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Codigo |
Indicador del riesgo |
Justificación |
Control
Referencia |
Descripción del control |
Justificación |
| C.I. 1.1 |
Pliegos de cláusulas técnicas o administrativas redactados a favor de un licitador.
Limitación de la concurrencia, por ejemplo, definiéndose en los pliegos el producto de una marca concreta en lugar de un producto genérico, existiendo una similitud constatable entre las características fijadas en los pliegos y los servicios y/o productos del contratista adjudictario, estableciendo especificaciones excesivamente restrictivas para excluir a otros licitadores cualificados o para justificar el recurso injustificado a una única fuente de adquisición evitando así la competencia. |
Impacto de riesgo BRUTO: 3
En caso de producirse, impacto significativo. Pondría en peligro la libre competencia en el procedimiento.
Probabilidad de riesgo BRUTO: 1
Va a ocurrir en muy pocos casos, ya que no se tiene constancia en procesos anteriores de este tipo en la UC. | C.C. 1.1 | ● Disponer de procedimientos que garanticen la revisión de la justificación de la forma en que se establece el procedimiento de adjudicación, su adecuación y correcta aplicación, de tal manera que se asegure el cumplimiento de los principios de libertad de acceso, no discriminación e igualdad de trato.
● Disponer de procedimientos para verificar que las especificaciones de la licitación no son demasiado excluyentes.
● Disponer de una política en materia de conflicto de interés que incluya una Declaración de ausencia de conflictos de interés (DACI) por parte de todo el personal, su verificación, cuando proceda, y medidas dirigidas a garantizar su cumplimiento.
● Establecer y dar publicidad a un sistema de denuncias de los comportamientos supuestamente fraudulentos. |
¿Hay constancia de la implementación del control? --> Si
- La normativa interna establece las obligaciones referentes al procedimiento de adjudicación, priorizando el procedimiento abierto al objeto de facilitar la máxima concurrencia.
- Los pliegos se revisan por el Servicio de Gestión Económica, Patrimonio y Contratación, y posteriormente por Asesoría Jurídica y Auditoría Interna.
- Todos los implicados en el procedimiento han de firmar el DACI.
- Se ha puesto en marcha un canal de denuncias a través del portal de Transparencia de la web de la UC: https://web.unican.es/transparencia/lucha-contra-el-fraude
¿Qué grado de confianza merece la eficacia de este control?--> ALTO
No se producen incidencias en ese sentido
Efecto combinado de los controles sobre el IMPACTO del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -3
Nunca se ha producido una incidencia en este sentido.
Efecto combinado de los controles sobre la PROBABILIDAD del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -1 |
| C.I. 1.2 |
Los pliegos presentan prescripciones más restrictivas o más generales que las aprobadas en procedimientos previos similares.
Pliegos con cláusulas o requisitos más restrictivos (por ejemplo, elevando las requisitos de solvencia económica o financiera, o técnica o profesional, etc...) o más generales (definición vaga de las obras, bienes o servicios a contratar) que lo establecido en procedimientos de similares características, restringiendo la concurrencia o buscando favorecer a un licitador. |
Impacto de riesgo BRUTO: 2
En caso de producirse, impacto medio. Entorpecería la libre competencia del procedimiento.
Probabilidad de riesgo BRUTO: 1
Va a ocurrir en muy pocos casos, ya que no se tiene constancia en procesos anteriores de este tipo en la UC. | C.C. 1.2 | ● Disponer de procedimientos que garanticen la revisión de la justificación de la forma en que se establece el procedimiento de adjudicación, su adecuación y correcta aplicación, de tal manera que se asegure el cumplimiento de los principios de libertad de acceso, no discriminación e igualdad de trato.
● Disponer de procedimientos para verificar que las especificaciones de la licitación no son demasiado excluyentes o demasiado generales.
● Disponer de una política en materia de conflicto de interés que incluya una Declaración de ausencia de conflictos de interés (DACI) por parte de todo el personal, su verificación, cuando proceda, y medidas dirigidas a garantizar su cumplimiento.
● Establecer y dar publicidad a un sistema de denuncias de los comportamientos supuestamente fraudulentos. |
¿Hay constancia de la implementación del control? --> Si
- La normativa interna establece las obligaciones referentes al procedimiento de adjudicación, priorizando el procedimiento abierto al objeto de facilitar la máxima concurrencia.
- Los pliegos se revisan por el Servicio de Gestión Económica, Patrimonio y Contratación, y posteriormente por Asesoría Jurídica y Auditoría Interna.
- Todos los implicados en el procedimiento han de firmar el DACI.
- Se ha puesto en marcha un canal de denuncias a través del portal de Transparencia de la web de la UC: https://web.unican.es/transparencia/lucha-contra-el-fraude
¿Qué grado de confianza merece la eficacia de este control?--> ALTO
No se producen incidencias en ese sentido
Efecto combinado de los controles sobre el IMPACTO del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -3
Nunca se ha producido una incidencia en este sentido.
Efecto combinado de los controles sobre la PROBABILIDAD del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -1 |
| C.I. 1.3 |
Presentación de una única oferta o el número de licitadores es anormalmente bajo, según el tipo de procedimiento de contratación.
Esta situación puede producirse, entre otros, como consecuencia de que las especificaciones se han pactado con un licitador o como consecuencia del incumplimiento del requisito de solicitud de ofertas a un número mínimo de empresas capacitadas para la realización del objeto del contrato, según el tipo de procedimiento de contratación . |
Impacto de riesgo BRUTO: 2
En caso de producirse, impacto medio. Entorpecería la libre competencia del procedimiento.
Probabilidad de riesgo BRUTO: 1
Va a ocurrir en muy pocos casos, ya que no se tiene constancia en procesos anteriores de este tipo en la UC. | C.C. 1.3 | ● Disponer de procedimientos que garanticen la revisión de la justificación de la forma en que se establece el procedimiento de adjudicación, su adecuación y correcta aplicación, de tal manera que se asegure el cumplimiento de los principios de libertad de acceso, no discriminación e igualdad de trato.
● Disponer de procedimientos para verificar que las especificaciones de la licitación no son demasiado excluyentes.
● Disponer de una política en materia de conflicto de interés que incluya una Declaración de ausencia de conflictos de interés (DACI) por parte de todo el personal, su verificación, cuando proceda, y medidas dirigidas a garantizar su cumplimiento.
● Establecer y dar publicidad a un sistema de denuncias de los comportamientos supuestamente fraudulentos. |
¿Hay constancia de la implementación del control? --> Si
- La normativa interna establece las obligaciones referentes al procedimiento de adjudicación, priorizando el procedimiento abierto al objeto de facilitar la máxima concurrencia.
- Los pliegos se revisan por el Servicio de Gestión Económica, Patrimonio y Contratación, y posteriormente por Asesoría Jurídica y Auditoría Interna.
- Todos los implicados en el procedimiento han de firmar el DACI.
- Se ha puesto en marcha un canal de denuncias a través del portal de Transparencia de la web de la UC: https://web.unican.es/transparencia/lucha-contra-el-fraude
¿Qué grado de confianza merece la eficacia de este control?--> ALTO
No se producen incidencias en ese sentido
Efecto combinado de los controles sobre el IMPACTO del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -3
Nunca se ha producido una incidencia en este sentido.
Efecto combinado de los controles sobre la PROBABILIDAD del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -1 |
| C.I. 1.4 |
El procedimiento de contratación se declara desierto y vuelve a convocarse a pesar de que se recibieron ofertas admisibles de acuerdo con los criterios que figuran en los pliegos.
Un procedimiento se declara desierto, a pesar de que existen ofertas que cumplen los criterios para ser admitidas en el procedimiento, y se vuelve a convocar restringiendo los requisitos en beneficio de un licitador en concreto. |
Impacto de riesgo BRUTO: 3
En caso de producirse, impacto significativo. Pondría en peligro la libre competencia en el procedimiento.
Probabilidad de riesgo BRUTO: 1
Va a ocurrir en muy pocos casos, ya que no se tiene constancia en procesos anteriores de este tipo en la UC. | C.C. 1.4 | ● Disponer de procedimientos que garanticen la revisión de la justificación de la forma en que se establece el procedimiento de adjudicación, su adecuación y correcta aplicación, de tal manera que se asegure el cumplimiento de los principios de libertad de acceso, no discriminación e igualdad de trato.
● Dejar constancia en un acta de las ofertas presentadas y de la adecuación de la documentación presentada. |
¿Hay constancia de la implementación del control? --> Si
- Existe la Mesa de Contratación de la UC, que se rige por el
Código de conducta aplicable a la contratación pública
en la Universidad de Cantabria, aprobado por Consejo de Gobierno de 31 de julio de 2018.
- En el perfil del contratante queda constancia de las ofertas presentadas: https://web.unican.es/unidades/serviciodecontratacionpatrimonio/perfil-de-contratante
¿Qué grado de confianza merece la eficacia de este control?--> ALTO
No se producen incidencias en ese sentido
Efecto combinado de los controles sobre el IMPACTO del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -3
Nunca se ha producido una incidencia en este sentido.
Efecto combinado de los controles sobre la PROBABILIDAD del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -1 |
| C.I. 1.5 |
La publicidad de los procedimientos es incompleta, irregular o limitada
y/o insuficiencia o incumplimiento de plazos para la recepción de ofertas.
El procedimiento no cumple con los requisitos de información y publicidad mínimos requeridos para el anuncio de la convocatoria en la normativa aplicable con el fin de asegurar la transparencia y el acceso público a la información, y/o en los pliegos no se determinan con exactitud los plazos para la presentación de proposiciones, se fijan unos plazos excesivamente reducidos que puedan conllevar la limitación de la concurrencia o no se establece de forma exacta qué documentos concretos debe presentar el licitador en su proposición para que esta sea admitida en el procedimiento. También puede ocurrir que se abran ofertas antes de plazo o que se acepten ofertas presentadas fuera de plazo. Debe tenerse en cuenta las especialidades establecidas en el Real Decreto-ley 36/2020 sobre aplicación de procedimientos de adjudicación simplificados, tramitación de urgencia y reducción de plazos para los contratos financiados con fondos procedentes de PRTR. |
Impacto de riesgo BRUTO: 3
En caso de producirse, impacto significativo. Pondría en peligro la libre competencia en el procedimiento.
Probabilidad de riesgo BRUTO: 1
Va a ocurrir en muy pocos casos, ya que no se tiene constancia en procesos anteriores de este tipo en la UC. | C.C. 1.5 | ● Disponer de un procedimiento claro, difundido entre el personal, sobre los requisitos de publicidad que deben cumplirse en los diferentes procedimientos de contratación, que contenga las especialidades aplicables a los contratos financiados por el MRR, que garantice la correcta publicidad de las licitaciones.
● Lista de comprobación de los requisitos de información y publicidad de los anuncios de licitación, asi como de las condiciones de plazos y su cumplimiento establecidos en los mismos. ● Dejar constancia en un acta de las ofertas presentadas, plazo de presentación y apertura de las mismas. |
¿Hay constancia de la implementación del control? --> Si
- Toda la información de los procedimientos se publica en el Perfil del Contratante dentro de la web de la UC, y a su vez se transmite a la Plataforma de Contratación del Sector Público.
¿Qué grado de confianza merece la eficacia de este control?--> ALTO
- Toda la información es pública y de fácil acceso.
Efecto combinado de los controles sobre el IMPACTO del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -3
Nunca se ha producido una incidencia en este sentido.
Efecto combinado de los controles sobre la PROBABILIDAD del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -1 |
| C.I. 1.6 |
Reclamaciones de otros licitadores.
Se producen reclamaciones o quejas por escrito referidas a la limitación de la concurrencia en el procedimiento de contratación. |
Impacto de riesgo BRUTO: 3
En caso de producirse, impacto significativo. Pondría en peligro la libre competencia en el procedimiento.
Probabilidad de riesgo BRUTO: 1
Va a ocurrir en muy pocos casos, ya que no se tiene constancia en procesos anteriores de este tipo en la UC. | C.C. 1.6 | ● Registro de las quejas o reclamaciones recibidas por otros licitadores y análisis e informe de las mismas, con recomendaciones de las medidas a adoptar para corregir las deficiencias detectadas. |
¿Hay constancia de la implementación del control? --> Si
- Los datos de contacto del Órgano de Contratación son públicos. En caso de recurso este se archiva en el expediente.
- Se ha puesto en marcha un canal de denuncias a través del portal de Transparencia de la web de la UC: https://web.unican.es/transparencia/lucha-contra-el-fraude
¿Qué grado de confianza merece la eficacia de este control?--> ALTO
Las reclamaciones y/o recursos son infrecuentes.
Efecto combinado de los controles sobre el IMPACTO del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -3
Las reclamaciones y/o recursos son infrecuentes.
Efecto combinado de los controles sobre la PROBABILIDAD del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -1 |
| C.I. 1.7 |
Elección de tramitación abreviada, urgencia o emergencia, o procedimientos de contratación menos competitivos de forma usual y sin justificación razonable.
Utilización de modalidades de tramitación que permiten reducir plazos o publicidad con el fin de evitar la concurrencia sin que estén adecuadamente justificado, no garantizándose los principios de no discriminación, igualdad de trato y transparencia. Debe tenerse en cuenta las especialidades establecidas en el Real Decreto-ley 36/2020 sobre aplicación de procedimientos de adjudicación simplificados, tramitación de urgencia y reducción de plazos para los contratos financiados con fondos procedentes de PRTR. |
Impacto de riesgo BRUTO: 3
En caso de producirse, impacto significativo. Pondría en peligro la libre competencia en el procedimiento.
Probabilidad de riesgo BRUTO: 1
Va a ocurrir en muy pocos casos, ya que no se tiene constancia en procesos anteriores de este tipo en la UC. | C.C. 1.7 | ● Disponer de procedimientos en el órgano de contratación que garanticen la revisión de la justificación de la forma en que se establece el procedimiento de adjudicación, con adaptación a la especialidades introducidas para los contratos financiados con fondos procentes del PRTR, su adecuación y correcta aplicación, de tal manera que se asegure el cumplimiento de los principios de libertad de acceso, no discriminación e igualdad de trato. |
¿Hay constancia de la implementación del control? --> Si
- La normativa interna obliga a elegir el procedimiento de adjudicación en base al importe del Valor estimado del contrato, haciendo mención expresa a los contratos a financiar con fondos procedentes del PLan de REcuperación, Transformación y Resiliencia.
¿Qué grado de confianza merece la eficacia de este control?--> ALTO
La revisión por parte del SGEPC de los pliegos no permite la utilización de modalidades de tramitación que no se ajusten a las características del contrato.
Efecto combinado de los controles sobre el IMPACTO del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -3
Nunca se ha producido una incidencia en este sentido.
Efecto combinado de los controles sobre la PROBABILIDAD del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -1 |
| C.I. 2.1 |
Posibles acuerdos entre los licitadores en complicidad con empresas interrelacionadas o vinculadas o mediante la introducción de "proveedores fantasma".
Los licitadores manipulan el procedimiento de contratación mediante acuerdos colusorios con otros ofertantes o mediante la simulación de falsos licitadores (por ejemplo, presentación de distintas ofertas por entidades que presentan vinculación empresarial, por licitadores inactivos o sin experiencia en el sector, o presentación de ofertas fantasma que no presentan la calidad suficiente y existe la duda de que su finalidad sea la obtención del contrato). La probabilidad de ocurrencia de este indicador de riesgo aumenta cuando se trata de proyectos grandes, con diferentes prestaciones, o cuando intervienen diferentes órganos de contratación. |
Impacto de riesgo BRUTO: 4
En caso de producirse, impacto grave. Pondría en peligro la integridad del proceso de licitación.
Probabilidad de riesgo BRUTO: 1
Va a ocurrir en muy pocos casos, ya que no se tiene constancia en procesos anteriores de este tipo en la UC. | C.C. 2.1 | ● Sistema de control de los pliegos y de la concordancia entre las ofertas presentadas y las condiciones establecidas en los mismos, dejando constancia por escrito de dicho control (acta de la mesa contratación, análisis de las ofertas, publicación, pliegos, etc.).
● Comprobar la existencia o no de vinculación empresarial entre las empresas licitadoras /directivos, propietarios, etc.), utilizando para ello fuentes de datos abiertas u otras bases de datos.
● Comprobar que los licitadores cuentan con la habilitación empresarial o profesional exigible para la realización de la actividad o prestación objeto del contrato.
● Comprobar los antecedentes de las empresas implicadas, por ejemplo mediante las revisiones de sitios web o de la información de contacto de las empresas. |
¿Hay constancia de la implementación del control? --> Si
- Se revisan los pliegos y se levanta acta de la mesa de contratación.
- Se comprueba la capacidad y solvencia de los licitadores conforme a la Ley.
- Los pliegos incluyen la obligación de incluir declaración responsable a las empresas vinculadas a un mismo gurpo.
¿Qué grado de confianza merece la eficacia de este control?--> MEDIO
Al ser un riesgo externo los controles son sólo relativamente eficaces.
Efecto combinado de los controles sobre el IMPACTO del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -2
Nunca se ha producido una incidencia en este sentido.
Efecto combinado de los controles sobre la PROBABILIDAD del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -1 |
| C.I. 2.2 |
Posibles acuerdos entre los licitadores en los precios ofertados en el procedimiento de licitación.
Los licitadores llegan a acuerdos en los precios ofertados en el procedimiento de contratación (por ejemplo, patrones de ofertas inusuales o similares, todos los licitadores ofertan precios altos de forma continuada, las ofertas tienen porcentajes exactos de rebaja, los precios de las ofertas bajan bruscamente cuando nuevos licitadores participan en el procedimiento, los precios de las ofertas son demasiado altos, demasiado próximos, muy distintos, números redondos, incompletos, etc...). |
Impacto de riesgo BRUTO: 4
En caso de producirse, impacto grave. Pondría en peligro la integridad del proceso de licitación.
Probabilidad de riesgo BRUTO: 1
Va a ocurrir en muy pocos casos, ya que no se tiene constancia en procesos anteriores de este tipo en la UC. | C.C. 2.2 | ● Sistema de control de los pliegos y de la concordancia entre las ofertas presentadas y las condiciones establecidas en los mismos que permita comprobar cualquier indicio de la existencia de acuerdos entre los licitadores en relación a los precios ofertados, como ofertas recurrentemente altas o atípicas o relaciones atípicas entre terceros.
● Controles sobre la presencia continuada de circunstancias improbables en las ofertas o de relaciones inusuales entre terceros (por ejemplo, evaluación de ofertas que parecen conocer perfectamente el mercado o patrones de turnos entre adjudicatarios). |
¿Hay constancia de la implementación del control? --> No
¿Qué grado de confianza merece la eficacia de este control?--> BAJO
Al ser un riesgo externo no hay un control específico.
Efecto combinado de los controles sobre el IMPACTO del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -1
Nunca se ha producido una incidencia en este sentido.
Efecto combinado de los controles sobre la PROBABILIDAD del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -1 |
| C.I. 2.3 |
Posibles acuerdos entre los licitadores para el reparto del mercado.
Los licitadores se reparten el mercado reduciendo la competencia (por ejemplo, los adjudicatarios se reparten o turnan por región, tipo de trabajo, tipo de obra, se observa una rotación ofertas en una determinada zona geográfica, determinadas empresas nunca presentan ofertas para un determinado poder adjudicador o en una zona geográfica o por el contrario empresas de la zona no presentan ofertas, etc…). La probabilidad de ocurrencia de este indicador de riesgo aumenta cuando se trata de proyectos grandes, con diferentes prestaciones, o cuando intervienen diferentes órganos de contratación. |
Impacto de riesgo BRUTO: 4
En caso de producirse, impacto grave. Pondría en peligro la integridad del proceso de licitación.
Probabilidad de riesgo BRUTO: 1
Va a ocurrir en muy pocos casos, ya que no se tiene constancia en procesos anteriores de este tipo en la UC. | C.C. 2.3 | ● Sistema de control de los pliegos y de la concordancia entre las ofertas presentadas y las condiciones establecidas en los mismos que permita comprobar cualquier indicio de la existencia de acuerdos entre los licitadores para el reparto del mercado.
● Controles sobre la presencia continuada de circunstancias que indiquen que ha podido acordarse un reparto del mercado. |
¿Hay constancia de la implementación del control? --> No
¿Qué grado de confianza merece la eficacia de este control?--> BAJO
Al ser un riesgo externo no hay un control específico.
Efecto combinado de los controles sobre el IMPACTO del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -1
Nunca se ha producido una incidencia en este sentido.
Efecto combinado de los controles sobre la PROBABILIDAD del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -1 |
| C.I. 2.4 |
El adjudicatario subcontrata con otros licitadores que han participado en el procedimiento de contratación.
Un licitador que no ha resultado adjudicatario ejecuta parte del contrato siendo subcontratado por el adjudicatario. |
Impacto de riesgo BRUTO: 3
En caso de producirse, impacto significativo. Pondría en peligro la integridad del proceso de licitación.
Probabilidad de riesgo BRUTO: 1
Va a ocurrir en muy pocos casos, ya que no se tiene constancia en procesos anteriores de este tipo en la UC. | C.C. 2.4 | ● Sistema de control de los pliegos y de la concordancia entre las ofertas presentadas y las condiciones establecidas en los mismos que permita comprobar que la oferta no incluye la subcontratación a operadores que están compitiendo por el contrato principal al mismo tiempo y que no se produzca la subcontratación de licitadores que no hayan resultado adjudicatarios en el procedimiento de contratación. |
¿Hay constancia de la implementación del control? --> No
¿Qué grado de confianza merece la eficacia de este control?--> MEDIO
Efecto combinado de los controles sobre el IMPACTO del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -1
Nunca se ha producido una incidencia en este sentido.
Efecto combinado de los controles sobre la PROBABILIDAD del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -1 |
| C.I. 2.5 |
Oferta ganadora demasiado alta en comparación con los costes previstos o con los precios de mercado de referencia
La oferta ganadora es demasiado alta en comparación con los costes previstos, con las listas de precios públicos, con obras, promedios de la industria o servicios similares o con precios de referencia del mercado. |
Impacto de riesgo BRUTO: 3
En caso de producirse, impacto significativo. Pondría en peligro la integridad del proceso de licitación.
Probabilidad de riesgo BRUTO: 1
Va a ocurrir en muy pocos casos, ya que no se tiene constancia en procesos anteriores de este tipo en la UC. | C.C. 2.5 | ● Comparar el precio final de los bienes y servicios con los contenidos en la oferta y con precios de mercado o con los generalmente aceptados en contratos similares.
● Analizar las desviaciones entre los presupuestos de licitación y de adjudicación de los contratos adjudicados, si es posible, teniendo en cuenta el proceso de estimación del presupuesto de licitación realizado por el órgano de contratación (estudio de mercado, auditoría de costes, etc...) . |
¿Hay constancia de la implementación del control? --> No
¿Qué grado de confianza merece la eficacia de este control?--> BAJO
Efecto combinado de los controles sobre el IMPACTO del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -1
Nunca se ha producido una incidencia en este sentido.
Efecto combinado de los controles sobre la PROBABILIDAD del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -1 |
| C.I. 2.6 |
Similitudes entre distintos licitadores referidas a la presentación de ofertas, documentos presentados en la licitación así como en las declaraciones y comportamientos de los licitadores
Algunos licitadores envían sus propuestas desde el mismo correo electrónico o los documentos de las propuestas contienen datos idénticos (dirección, número de teléfono, personal, etc…) o los mismos errores, redacción, similitudes formales, o declaraciones similares. |
Impacto de riesgo BRUTO: 3
En caso de producirse, impacto significativo. Pondría en peligro la integridad del proceso de licitación.
Probabilidad de riesgo BRUTO: 1
Va a ocurrir en muy pocos casos, ya que no se tiene constancia en procesos anteriores de este tipo en la UC. | C.C. 2.6 | ● Establecer mecanismos de análisis de las propuestas enviadas por los licitadores para verificar que no ha habido acuerdos entre ellos o se han presentado ofertas ficticias. |
¿Hay constancia de la implementación del control? --> Si
- Se comprueban los datos básicos en la presentación de propuestas.
¿Qué grado de confianza merece la eficacia de este control?--> MEDIO
Efecto combinado de los controles sobre el IMPACTO del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -2
Nunca se ha producido una incidencia en este sentido.
Efecto combinado de los controles sobre la PROBABILIDAD del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -1 |
| C.I. 2.7 |
Retirada inesperada de propuestas por parte de distintos licitadores o el adjudicatario no acepta el contrato sin existir motivos para ello
Algunos licitadores retiran sus propuestas inesperadamente o cuando se les solicitan más detalles, o el adjudicatario seleccionado no acepta el contrato sin justificación. |
Impacto de riesgo BRUTO: 3
En caso de producirse, impacto significativo. Pondría en peligro la integridad del proceso de licitación.
Probabilidad de riesgo BRUTO: 1
Va a ocurrir en muy pocos casos, ya que no se tiene constancia en procesos anteriores de este tipo en la UC. | C.C. 2.7 | ● Realizar controles para confirmar que las ofertas presentadas son reales, y no se trata de las llamadas ofertas complementarias o de resguardo o se ha producido algún tipo de coacción para hacer que otros licitadores retiren sus ofertas. |
¿Hay constancia de la implementación del control? --> No
¿Qué grado de confianza merece la eficacia de este control?--> BAJO
Efecto combinado de los controles sobre el IMPACTO del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -1
Nunca se ha producido una incidencia en este sentido.
Efecto combinado de los controles sobre la PROBABILIDAD del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -1 |
| C.I. 3.1 |
Comportamiento inusual por parte de un empleado que insiste en obtener información sobre el procedimiento de licitación sin estar a cargo del procedimiento.
Un empleado que no forma parte de los equipos encargados del procedimiento de licitación se interesa por conseguir información que puede alterar el devenir de la licitación o favorecer a algún contratista en particular (incluso puede darse el caso de que tenga también vinculación con proveedores de algún potencial contratista). |
Impacto de riesgo BRUTO: 3
En caso de producirse, impacto significativo. Pondría en peligro la correcta elección del licitador.
Probabilidad de riesgo BRUTO: 1
Va a ocurrir en muy pocos casos, ya que no se tiene constancia en procesos anteriores de este tipo en la UC. | C.C. 3.1 | ● Verificar que en el procedimiento se realiza un examen de los antecedentes de los licitadores ante señales de alerta.
● Establecer barreras que limiten la información del procedimiento de contratación a los agentes externos o ajenos al mismo ("murallas chinas").
● Disponer de una política en materia de conflicto de interés que incluya un código ético, un procedimiento para abordar conflictos de intereses, una Declaración de ausencia de conflicto de interés (DACI) por parte de todos los intervinientes en las diferentes fases del contrato y la verificación de su contenido, cuando proceda, así como medidas dirigidas a garantizar su cumplimiento.
● Verificar que en los pliegos se incluye la obligación de cumplimentación de la DACI por todas las personas obligadas a ello.
● Verificar que en el expediente se incluyen las DACI cumplimentadas por los intervinientes en la licitación por parte del órgano de contratación y de los contratistas y subcontratistas cuando se obtengan. |
¿Hay constancia de la implementación del control? --> Si
- Se dispone de una política en materia de conflictos de intereses.
- Se disponde de la DACI y se verifica su firma por parte de todos los intervinientes.
¿Qué grado de confianza merece la eficacia de este control?--> ALTO
Se han establecido procedimientos claros en materia de políticas antifraude, conflficto de intereses e inclusión de las DACI en el proceso.
Efecto combinado de los controles sobre el IMPACTO del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -3
Nunca se ha producido una incidencia en este sentido.
Efecto combinado de los controles sobre la PROBABILIDAD del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -1 |
| C.I. 3.2 |
Empleado del órgano de contratación ha trabajado para una empresa licitadora recientemente.
Cuando un empleado del órgano de contratación ha trabajado recientemente para una empresa que se presenta a un procedimiento de licitación pueden surgir conflictos de interés o influencias ilícitas en el procedimiento a favor o en contra de dicha empresa. |
Impacto de riesgo BRUTO: 3
En caso de producirse, impacto significativo. Pondría en peligro la correcta elección del licitador.
Probabilidad de riesgo BRUTO: 1
Va a ocurrir en muy pocos casos, ya que no se tiene constancia en procesos anteriores de este tipo en la UC. | C.C. 3.2 | ● Verificar que en el procedimiento se realiza un examen de los antecedentes de los licitadores ante señales de alerta.
● Disponer de una política en materia de conflicto de interés que incluya un código ético, un procedimiento para abordar conflictos de intereses, una Declaración de ausencia de conflicto de interés (DACI) por parte de todos los intervinientes en las diferentes fases del contrato y la verificación de su contenido, cuando proceda, así como medidas dirigidas a garantizar su cumplimiento.
● Verificar que en los pliegos se incluye la obligación de cumplimentación de la DACI por todas las personas obligadas a ello.
● Verificar que en el expediente se incluyen las DACI cumplimentadas por los intervinientes en la licitación por parte del órgano de contratación y de los contratistas y subcontratistas cuando se obtengan. |
¿Hay constancia de la implementación del control? --> Si
- Se dispone de una política en materia de conflictos de intereses.
- Se disponde de la DACI y se verifica su firma por parte de todos los intervinientes.
¿Qué grado de confianza merece la eficacia de este control?--> ALTO
Se han establecido procedimientos claros en materia de políticas antifraude, conflficto de intereses e inclusión de las DACI en el proceso.
Efecto combinado de los controles sobre el IMPACTO del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -3
Nunca se ha producido una incidencia en este sentido.
Efecto combinado de los controles sobre la PROBABILIDAD del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -1 |
| C.I. 3.3 |
Vinculación familiar entre un empleado del órgano de contratación con capacidad de decisión o influencia y una persona de la empresa licitadora.
Esta vinculación juega a favor de la adjudicación del contrato objeto de valoración a esa empresa. |
Impacto de riesgo BRUTO: 4
En caso de producirse, impacto grave. Pondría en peligro la correcta elección del licitador.
Probabilidad de riesgo BRUTO: 1
Va a ocurrir en muy pocos casos, ya que no se tiene constancia en procesos anteriores de este tipo en la UC. | C.C. 3.3 | ● Verificar que en el procedimiento se realiza un examen de los antecedentes de los licitadores ante señales de alerta.
● Disponer de una política en materia de conflicto de interés que incluya un código ético, un procedimiento para abordar conflictos de intereses, una Declaración de ausencia de conflicto de interés (DACI) por parte de todos los intervinientes en las diferentes fases del contrato y la verificación de su contenido, cuando proceda, así como medidas dirigidas a garantizar su cumplimiento.
● Verificar que en los pliegos se incluye la obligación de cumplimentación de la DACI por todas las personas obligadas a ello.
● Verificar que en el expediente se incluyen las DACI cumplimentadas por los intervinientes en la licitación por parte del órgano de contratación y de los contratistas y subcontratistas cuando se obtengan. |
¿Hay constancia de la implementación del control? --> Si
- Se dispone de una política en materia de conflictos de intereses.
- Se disponde de la DACI y se verifica su firma por parte de todos los intervinientes.
¿Qué grado de confianza merece la eficacia de este control?--> ALTO
Se han establecido procedimientos claros en materia de políticas antifraude, conflficto de intereses e inclusión de las DACI en el proceso.
Efecto combinado de los controles sobre el IMPACTO del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -3
Nunca se ha producido una incidencia en este sentido.
Efecto combinado de los controles sobre la PROBABILIDAD del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -1 |
| C.I. 3.4 |
Reiteración de adjudicaciones a favor de un mismo licitador.
Favoritismo inexplicable o inusual de un contratista o proveedor en particular, sin estar basadas adjudicaciones en los criterios de adjudicación establecidos en los pliegos. |
Impacto de riesgo BRUTO: 3
En caso de producirse, impacto significativo. Pondría en peligro la correcta elección del licitador.
Probabilidad de riesgo BRUTO: 1
Va a ocurrir en muy pocos casos, ya que no se tiene constancia en procesos anteriores de este tipo en la UC. | C.C. 3.4 | ● Disponer de sistemas que garanticen un cierto grado de rotación y heterogeneidad en la selección de los miembros de los comités de evaluación.
● Establecer un control de calidad sobre los procedimientos de contratación realizados para verificar la adecuada valoración de ofertas en base a los criterios establecidos en los pliegos.
● Disponer de una política en materia de conflicto de interés que incluya un código ético, un procedimiento para abordar conflictos de intereses, una Declaración de ausencia de conflicto de interés (DACI) por parte de todos los intervinientes en las diferentes fases del contrato y la verificación de su contenido, cuando proceda, así como medidas dirigidas a garantizar su cumplimiento.
● Verificar que en los pliegos se incluye la obligación de cumplimentación de la DACI por todas las personas obligadas a ello.
● Verificar que en el expediente se incluyen las DACI cumplimentadas por los intervinientes en la licitación por parte del órgano de contratación y de los contratistas y subcontratistas cuando se obtengan. |
¿Hay constancia de la implementación del control? --> Si
- Se dispone de una normativa clara respecto a los procedimientos de contratación. - Se dispone de un
Código de conducta aplicable a la contratación publica en la Universidad de Cantabria. - Se dispone de una política clara en materia de conflictos de intereses.
- Se disponde de la DACI y se verifica su firma por parte de todos los intervinientes.
¿Qué grado de confianza merece la eficacia de este control?--> ALTO
Se han establecido procedimientos claros en materia de políticas antifraude, conflicto de intereses e inclusión de las DACI en el proceso.
Efecto combinado de los controles sobre el IMPACTO del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -3
Nunca se ha producido una incidencia en este sentido.
Efecto combinado de los controles sobre la PROBABILIDAD del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -1 |
| C.I. 3.5 |
Aceptación continuada de ofertas con precios elevados o trabajo de calidad insuficiente.
Los contratos se adjudican de manera continuada a licitadores cuyas ofertas económicas son elevadas con respecto al resto de las ofertas presentadas y/o con contraprestaciones que no se ajustan a la calidad demandada en los pliegos de prescripciones técnicas (estas adjudicaciones pueden verse sujetas a casos de conflictos de interés por parte de algún miembro del organismo contratante, como el caso de un licitador que conoce de antemano que va a resultar adjudicatario y ofrece un precio alto dentro del límite establecido en el procedimiento de contratación). |
Impacto de riesgo BRUTO: 3
En caso de producirse, impacto significativo. Pondría en peligro la correcta elección del licitador.
Probabilidad de riesgo BRUTO: 1
Va a ocurrir en muy pocos casos, ya que no se tiene constancia en procesos anteriores de este tipo en la UC. | C.C. 3.5 | ● Disponer de sistemas que garanticen un cierto grado de aleatoriedad y heterogeneidad en la selección de los miembros de los comités de evaluación.
● Establecer un control de calidad sobre los procedimientos de contratación realizados, así como sobre los productos derivados de los mismos.
● Disponer de una política en materia de conflicto de interés que incluya un código ético, un procedimiento para abordar conflictos de intereses, una Declaración de ausencia de conflicto de interés (DACI) por parte de todos los intervinientes en las diferentes fases del contrato y la verificación de su contenido, cuando proceda, así como medidas dirigidas a garantizar su cumplimiento
● Verificar que en los pliegos se incluye la obligación de cumplimentación de la DACI por todas las personas obligadas a ello.
● Verificar que en el expediente se incluyen las DACI cumplimentadas por los intervinientes en la licitación por parte del órgano de contratación y de los contratistas y subcontratistas cuando se obtengan. |
¿Hay constancia de la implementación del control? --> Si
- Se dispone de una normativa clara respecto a los procedimientos de contratación. - Se dispone de un
Código de conducta aplicable a la contratación publica en la Universidad de Cantabria. - Se dispone de una política clara en materia de conflictos de intereses.
- Se disponde de la DACI y se verifica su firma por parte de todos los intervinientes.
¿Qué grado de confianza merece la eficacia de este control?--> ALTO
Se han establecido procedimientos claros en materia de políticas antifraude, conflicto de intereses e inclusión de las DACI en el proceso.
Efecto combinado de los controles sobre el IMPACTO del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -3
Nunca se ha producido una incidencia en este sentido.
Efecto combinado de los controles sobre la PROBABILIDAD del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -1 |
| C.I. 3.6 |
Miembros del órgano de contratación que no cumplen con los procedimientos establecidos en el código de ética del organismo.
El órgano dispone de un código de ética cuyos procedimientos no son seguidos por los miembros del órgano de contratación (comunicación de posibles conflictos de interés, etc.). |
Impacto de riesgo BRUTO: 4
En caso de producirse, impacto grave. Pondría en peligro la correcta elección del licitador.
Probabilidad de riesgo BRUTO: 1
Va a ocurrir en muy pocos casos, ya que no se tiene constancia en procesos anteriores de este tipo en la UC. | C.C. 3.6 | ● Disponer de sistemas que garanticen un cierto grado de aleatoriedad y heterogeneidad en la selección de los miembros de los comités de evaluación.
● Establecer un control de calidad sobre los procedimientos de contratación realizados.
● Disponer de una política en materia de conflicto de interés que incluya un código ético, un procedimiento para abordar conflictos de intereses, una Declaración de ausencia de conflicto de interés (DACI) por parte de todos los intervinientes en las diferentes fases del contrato y la verificación de su contenido, así como medidas dirigidas a garantizar su cumplimiento.
● Verificar que en los pliegos se incluye la obligación de cumplimentación de la DACI por todas las personas obligadas a ello.
● Verificar que en el expediente se incluyen las DACI cumplimentadas por los intervinientes en la licitación por parte del órgano de contratación y de los contratistas y subcontratistas cuando se obtengan. |
¿Hay constancia de la implementación del control? --> Si
- Se dispone de una normativa clara respecto a los procedimientos de contratación. - Se dispone de un
Código de conducta aplicable a la contratación publica en la Universidad de Cantabria. - Se dispone de una política clara en materia de conflictos de intereses.
- Se disponde de la DACI y se verifica su firma por parte de todos los intervinientes.
¿Qué grado de confianza merece la eficacia de este control?--> ALTO
Se han establecido procedimientos claros en materia de políticas antifraude, conflicto de intereses e inclusión de las DACI en el proceso.
Efecto combinado de los controles sobre el IMPACTO del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -3
Nunca se ha producido una incidencia en este sentido.
Efecto combinado de los controles sobre la PROBABILIDAD del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -1 |
| C.I. 3.7 |
Empleado encargado de contratación declina ascenso a una posición en la que deja de tener que ver con adquisiciones.
Sin causa justificada y razonable, el empleado encargado de la contratación declina un ascenso a una posición en la que dejaría de tener relación con contrataciones (puede deberse a que guarde algún tipo de vinculación u obtenga algún tipo de beneficio no declarado con algún potencial adjudicatario). |
Impacto de riesgo BRUTO: 3
En caso de producirse, impacto significativo. Pondría en peligro la correcta elección del licitador.
Probabilidad de riesgo BRUTO: 1
Va a ocurrir en muy pocos casos, ya que no se tiene constancia en procesos anteriores de este tipo en la UC. | C.C. 3.7 | ● Disponer de sistemas que garanticen un cierto grado de aleatoriedad y heterogeneidad en la selección de los miembros de los comités de evaluación.
● Establecer un control de calidad sobre los procedimientos de contratación realizados.
● Disponer de una política en materia de conflicto de interés que incluya un código ético, un procedimiento para abordar conflictos de intereses, una Declaración de ausencia de conflicto de interés (DACI) por parte de todos los intervinientes en las diferentes fases del contrato y los empleados del órgano de contratación y la verificación de su contenido, cuando proceda, así como medidas dirigidas a garantizar su cumplimiento
● Verificar que en los pliegos se incluye la obligación de cumplimentación de la DACI por todas las personas obligadas a ello.
● Verificar que en el expediente se incluyen las DACI cumplimentadas por los intervinientes en la licitación por parte del órgano de contratación y de los contratistas y subcontratistas cuando se obtengan. |
¿Hay constancia de la implementación del control? --> Si
- Se dispone de una normativa clara respecto a los procedimientos de contratación. - Se dispone de un
Código de conducta aplicable a la contratación publica en la Universidad de Cantabria. - Se dispone de una política clara en materia de conflictos de intereses.
- Se disponde de la DACI y se verifica su firma por parte de todos los intervinientes.
¿Qué grado de confianza merece la eficacia de este control?--> ALTO
Se han establecido procedimientos claros en materia de políticas antifraude, conflicto de intereses e inclusión de las DACI en el proceso.
Efecto combinado de los controles sobre el IMPACTO del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -3
Nunca se ha producido una incidencia en este sentido.
Efecto combinado de los controles sobre la PROBABILIDAD del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -1 |
| C.I. 3.8 |
Indicios de que un miembro del órgano de contratación pudiera estar recibiendo contraprestaciones indebidas a cambio de favores relacionados con el procedimiento de contratación.
En breve espacio de tiempo y sin aparente razón justificada, un miembro del órgano encargado de la contratación tiene un aumento súbito de la riqueza o nivel de vida que puede estar relacionado con actos a favor de determinados adjudicatarios. |
Impacto de riesgo BRUTO: 4
En caso de producirse, impacto grave. Pondría en peligro la correcta elección del licitador.
Probabilidad de riesgo BRUTO: 1
Va a ocurrir en muy pocos casos, ya que no se tiene constancia en procesos anteriores de este tipo en la UC. | C.C. 3.8 | ● Disponer de sistemas que garanticen un cierto grado de aleatoriedad y heterogeneidad en la selección de los miembros de los comités de evaluación.
● Establecer un control de calidad sobre los procedimientos de contratación realizados.
● Disponer de una política en materia de conflicto de interés que incluya un código ético, una Declaración de ausencia de conflicto de interés (DACI) por parte de todos los intervinientes en las diferentes fases del contrato y la verificación de su contenido, cuando proceda, así como medidas dirigidas a garantizar su cumplimiento.
● Verificar que en los pliegos se incluye la obligación de cumplimentación de la DACI por todas las personas obligadas a ello.
● Verificar que en el expediente se incluyen las DACI cumplimentadas por los intervinientes en la licitación por parte del órgano de contratación y de los contratistas y subcontratistas cuando se obtengan. |
¿Hay constancia de la implementación del control? --> Si
- Se dispone de una normativa clara respecto a los procedimientos de contratación. - Se dispone de un
Código de conducta aplicable a la contratación publica en la Universidad de Cantabria. - Se dispone de una política clara en materia de conflictos de intereses.
- Se disponde de la DACI y se verifica su firma por parte de todos los intervinientes.
¿Qué grado de confianza merece la eficacia de este control?--> ALTO
Se han establecido procedimientos claros en materia de políticas antifraude, conflicto de intereses e inclusión de las DACI en el proceso.
Efecto combinado de los controles sobre el IMPACTO del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -3
Nunca se ha producido una incidencia en este sentido.
Efecto combinado de los controles sobre la PROBABILIDAD del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -1 |
| C.I. 3.9 |
Socialización entre un empleado encargado de contratación y un proveedor de servicios o productos.
Se aprecia una socialización o estrecha relación entre un empleado de contratación y un proveedor de servicios o productos que puede tener intereses empresariales resultantes de los procedimientos de contratación. |
Impacto de riesgo BRUTO: 3
En caso de producirse, impacto significativo. Pondría en peligro la correcta elección del licitador.
Probabilidad de riesgo BRUTO: 1
Va a ocurrir en muy pocos casos, ya que no se tiene constancia en procesos anteriores de este tipo en la UC. | C.C. 3.9 | ● Disponer de sistemas que garanticen un cierto grado de aleatoriedad y heterogeneidad en la selección de los miembros de los comités de evaluación.
● Establecer un control de calidad sobre los procedimientos de contratación realizados.
● Disponer de una política en materia de conflicto de interés que incluya un código ético, un procedimiento para abordar conflictos de intereses, una Declaración de ausencia de conflicto de interés (DACI) por parte de todos los intervinientes en las diferentes fases del contrato y la verificación de su contenido, cuando proceda, así como medidas dirigidas a garantizar su cumplimiento.
● Verificar que en los pliegos se incluye la obligación de cumplimentación de la DACI por todas las personas obligadas a ello.
● Verificar que en el expediente se incluyen las DACI cumplimentadas por los intervinientes en la licitación por parte del órgano de contratación y de los contratistas y subcontratistas cuando se obtengan. |
¿Hay constancia de la implementación del control? --> Si
- Se dispone de una normativa clara respecto a los procedimientos de contratación. - Se dispone de un
Código de conducta aplicable a la contratación publica en la Universidad de Cantabria. - Se dispone de una política clara en materia de conflictos de intereses.
- Se disponde de la DACI y se verifica su firma por parte de todos los intervinientes.
¿Qué grado de confianza merece la eficacia de este control?--> ALTO
Se han establecido procedimientos claros en materia de políticas antifraude, conflicto de intereses e inclusión de las DACI en el proceso.
Efecto combinado de los controles sobre el IMPACTO del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -3
Nunca se ha producido una incidencia en este sentido.
Efecto combinado de los controles sobre la PROBABILIDAD del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -1 |
| C.I. 3.10 |
Comportamientos inusuales por parte de los miembros del órgano de contratación.
No se detallan en el expediente las razones sobre los retrasos o ausencia de documentos referentes a los contratos, causas de retirada de ofertas y el empleado se muestra reacio a justificar dichos casos. Esto puede ser debido a que exista algún tipo de conflicto de interés por parte de dicho empleado. |
Impacto de riesgo BRUTO: 3
En caso de producirse, impacto significativo. Pondría en peligro la correcta elección del licitador.
Probabilidad de riesgo BRUTO: 1
Va a ocurrir en muy pocos casos, ya que no se tiene constancia en procesos anteriores de este tipo en la UC. | C.C. 3.10 | ● Disponer de una política en materia de conflicto de interés que incluya un código ético, un procedimiento para abordar conflictos de intereses, una Declaración de ausencia de conflicto de interés (DACI) por parte de todos los intervinientes en las diferentes fases del contrato y la verificación de su contenido, cuando proceda, así como medidas dirigidas a garantizar su cumplimiento.
● Elaborar un informe periodico sobre el estado en que se encuentra el procedimiento de contratacion para dejar constancia de las incidencias ocurridas en el mismo (retrasos, situaciones inusuales, retiro de alguna oferta...) y que permita hacer un seguimiento sobre el registro y disponibilidad documental de las ofertas en el seno de órgano de contratación.
● Verificar que en los pliegos se incluye la obligación de cumplimentación de la DACI por todas las personas obligadas a ello.
● Verificar que en el expediente se incluyen las DACI cumplimentadas por los intervinientes en la licitación por parte del órgano de contratación y de los contratistas y subcontratistas cuando se obtengan. |
¿Hay constancia de la implementación del control? --> Si
- Se dispone de una normativa clara respecto a los procedimientos de contratación. - Se dispone de un
Código de conducta aplicable a la contratación publica en la Universidad de Cantabria. - Se dispone de una política clara en materia de conflictos de intereses.
- Se disponde de la DACI y se verifica su firma por parte de todos los intervinientes.
¿Qué grado de confianza merece la eficacia de este control?--> ALTO
Se han establecido procedimientos claros en materia de políticas antifraude, conflicto de intereses e inclusión de las DACI en el proceso.
Efecto combinado de los controles sobre el IMPACTO del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -3
Nunca se ha producido una incidencia en este sentido.
Efecto combinado de los controles sobre la PROBABILIDAD del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -1 |
| C.I. 3.11 |
Empleado encargado de contratación no presenta declaración de ausencia de conflicto de interés o lo hace de forma incompleta.
Un empleado del órgano de contratación no presenta la Declaración de ausencia de conflictos de interés prevista para todo el personal o la presenta de forma incompleta. |
Impacto de riesgo BRUTO: 4
En caso de producirse, impacto grave. Pondría en peligro la correcta elección del licitador.
Probabilidad de riesgo BRUTO: 1
Va a ocurrir en muy pocos casos, ya que no se tiene constancia en procesos anteriores de este tipo en la UC. | C.C. 3.11 | ● Verificar la presentación de las DACI por parte de todos los intervinientes en las diferentes fases del contrato, especialmente por los miembros del órgano de contratación, y cotejar su contenido con la información procedente de otras fuentes (ARACHNE, bases de datos de organismos nacionales y de la UE, información de la propia organización, fuentes de datos abiertas y medios de comunicación...) cuando proceda.
● Disponer de un procedimiento para abordar posibles casos de conflcitos de intereses.
● Verificar que en los pliegos se incluye la obligación de cumplimentación de la DACI por todas las personas obligadas a ello.
● Verificar que en el expediente se incluyen las DACI cumplimentadas por los intervinientes en la licitación por parte del órgano de contratación y de los contratistas y subcontratistas cuando se obtengan. |
¿Hay constancia de la implementación del control? --> Si
- Se dispone de una normativa clara respecto a los procedimientos de contratación. - Se dispone de un
Código de conducta aplicable a la contratación publica en la Universidad de Cantabria. - Se dispone de una política clara en materia de conflictos de intereses.
- Se disponde de la DACI y se verifica su firma por parte de todos los intervinientes.
¿Qué grado de confianza merece la eficacia de este control?--> ALTO
Se han establecido procedimientos claros en materia de políticas antifraude, conflicto de intereses e inclusión de las DACI en el proceso.
Efecto combinado de los controles sobre el IMPACTO del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -3
Nunca se ha producido una incidencia en este sentido.
Efecto combinado de los controles sobre la PROBABILIDAD del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -1 |
| C.I. 4.1 |
Los criterios de adjudicación no están suficientemente detallados o no se encuentran recogidos en los pliegos.
En los pliegos no se incluyen o están redactados de forma ambigua, poco clara y/o abierta los criterios de valoración y selección de las ofertas y/o su ponderación , lo que da lugar a falta de transparencia y objetividad en la selección del adjudicatario. |
Impacto de riesgo BRUTO: 3
En caso de producirse, impacto significativo. Alteraría de forma importante el proceso de licitación.
Probabilidad de riesgo BRUTO: 1
Va a ocurrir en muy pocos casos, ya que no se tiene constancia en procesos anteriores de este tipo en la UC. | C.C. 4.1 | ● Sistema de control previo del contenido de los pliegos que garantice su correcta redacción y la inclusión detallada y clara de los criterios de valoración de las ofertas.
● Disponer de una política en materia de conflicto de interés que incluya una Declaración de ausencia de conflictos de interés (DACI) por parte de todo el personal y la verificación de su contenido, cuando proceda, así como medidas dirigidas a garantizar su cumplimiento.
● Establecer y dar publicidad a un sistema que permita denunciar los comportamientos supuestamente fraudulentos. |
¿Hay constancia de la implementación del control? --> Si
- Los pliegos se revisan por el Servicio de Gestión Económica, Patriomonio y Contratación y posteriormente por Asesoría Jurídica y Auditoría Interna.
- Existe una política clara en materia de conflitos de interés.
- Todos los intervinientes firman los DACI.
- Se ha puesto en marcha un canal de denuncias a través del portal de Transparencia de la web de la UC: https://web.unican.es/transparencia/lucha-contra-el-fraude
¿Qué grado de confianza merece la eficacia de este control?--> ALTO
- Existe una política clara en materia antifraude y conflictos de interés a la que se le da la adecuada publicidad en la web de la UC.
- Existe normativa acerca del contenido de los pliegos.
Efecto combinado de los controles sobre el IMPACTO del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -3
Nunca se ha producido una incidencia en este sentido.
Efecto combinado de los controles sobre la PROBABILIDAD del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -1 |
| C.I. 4.2 |
Los criterios de adjudicación son discriminatorios, ilícitos o no son adecudos para seleccionar la oferta con una mejor calidad-precio.
Los criterios de adjudicación contenidos en los pliegos no son adecuados para evaluar correctamente las ofertas, o resultan discriminatorios o ilícitos. |
Impacto de riesgo BRUTO: 4
En caso de producirse, impacto grave. Alteraría de forma importante el proceso de licitación.
Probabilidad de riesgo BRUTO: 1
Va a ocurrir en muy pocos casos, ya que no se tiene constancia en procesos anteriores de este tipo en la UC. | C.C. 4.2 | ● Sistema de control previo del contenido de los pliegos que garantice su correcta redacción y la inclusión de los criterios de valoración adecuados a las carácterísticas del objeto del contrato, que no contengan elementos discriminatorios o ilícitos que favorezcan a un licitador/es frente a otros.
● Disponer de una política en materia de conflicto de interés que incluya una Declaración de ausencia de conflictos de interés (DACI) por parte de todo el personal y la verificación de su contenido, cuando proceda, así como medidas dirigidas a garantizar su cumplimiento.
● Establecer y dar publicidad a un sistema que permita denunciar los comportamientos supuestamente fraudulentos. |
¿Hay constancia de la implementación del control? --> Si
- Los pliegos se revisan por el Servicio de Gestión Económica, Patriomonio y Contratación y posteriormente por Asesoría Jurídica y Auditoría Interna.
- Existe una política clara en materia de conflitos de interés.
- Todos los intervinientes firman los DACI.
- Se ha puesto en marcha un canal de denuncias a través del portal de Transparencia de la web de la UC: https://web.unican.es/transparencia/lucha-contra-el-fraude
¿Qué grado de confianza merece la eficacia de este control?--> ALTO
- Existe una política clara en materia antifraude y conflictos de interés a la que se leda la adecuada publicidad en la web de la UC.
- Existe normativa acerca del contenido de los pliegos.
Efecto combinado de los controles sobre el IMPACTO del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -3
Nunca se ha producido una incidencia en este sentido.
Efecto combinado de los controles sobre la PROBABILIDAD del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -1 |
| C.I. 4.3 |
El objeto del contrato y prescripciones técnicas definidos en los pliegos no responden al componente y la reforma o inversión ni a los hitos y objetivos a cumplir.
No existe una coherencia de las prestaciones que se pretenden contratar con los objetivos perseguidos en la correspondiente reforma o inversión, ni con los hitos u objetivos a cuyo cumplimiento contribuirán, ni se hace mención al respecto en los documentos de licitación. |
Impacto de riesgo BRUTO: 3
En caso de producirse, impacto significativo. Alteraría de forma importante el proceso de licitación.
Probabilidad de riesgo BRUTO: 1
Va a ocurrir en muy pocos casos, ya que no se tiene constancia en procesos anteriores de este tipo en la UC. | C.C. 4.3 | ● Verificar que los documentos del expediente de contratación contienen una referencia a la incorporación de la actuación en el PRTR, con indicación del componente y de la reforma o inversión, proyecto o subproyecto en los que se incardinarán las actuaciones que constituyen el objeto del contrato. ● Verificar que existe coherencia entre el objeto del contrato y los objetivos perseguidos en la correspondiente reforma o inversión, y los hitos y objetivos a cuyo cumplimiento contribuirán las prestaciones que se van a contratar. |
¿Hay constancia de la implementación del control? --> No
- Toda la documentación es revisada antes de su publicación, en el caso de fondos PRTR, se hace especial revisión de las normas de publicidad y normas expresas del programa.
¿Qué grado de confianza merece la eficacia de este control?--> MEDIO
- SGEPC revisa la documentación y los pliegos, que son revisados asimismo por Asesoría Jurídica y Auditoría Interna.
Efecto combinado de los controles sobre el IMPACTO del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -2
Nunca se ha producido una incidencia en este sentido.
Efecto combinado de los controles sobre la PROBABILIDAD del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -1 |
| C.I. 4.4 |
Los criterios de adjudicación incumplen o son contrarios al principio de "no causar un daño significativo" y al etiquetado verde y digital.
Los criterios de adjudicación incumplen obligaciones tranversales del PRTR como son el principio de "no causar daño significativo" o cumplir con el etiquetado verde o digital, sin que se haga referencia a estas obligaciones en los documentos del contrato. |
Impacto de riesgo BRUTO: 3
En caso de producirse, impacto significativo. Alteraría de forma importante el proceso de licitación.
Probabilidad de riesgo BRUTO: 1
Va a ocurrir en muy pocos casos, ya que no se tiene constancia en procesos anteriores de este tipo en la UC. | C.C. 4.4 | ● Verificar que se recoge expresamente en los pliegos la obligación del cumplimiento del principio de "no causar un daño significativo" y las consecuencias de su incumplimiento. ● Verificar que se incluye una referencia en los pliegos al preceptivo cumplimiento de las obligaciones asumidas en materia de etiquetado verde y digital y los mecanismos asignados para su control. |
¿Hay constancia de la implementación del control? --> Si
- La ficha de condiciones a cumplimentar para la realización de los pliegos incluyen todos los criterios preceptivos conforme a la legislación vigente.
¿Qué grado de confianza merece la eficacia de este control?--> ALTO
El principio de "no causar daño significativo" se implementa en el procedimiento.
Efecto combinado de los controles sobre el IMPACTO del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -3
Nunca se ha producido una incidencia en este sentido.
Efecto combinado de los controles sobre la PROBABILIDAD del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -1 |
| C.I. 4.5 |
Aceptación de ofertas anormalmente bajas sin haber sido justificada adecuadamente por el licitador.
Aceptación por el órgano de contratación de una oferta anormalmente baja presentada por el adjudicatario sin justificación de la capacidad de llevar a cabo la prestación en el tiempo y forma requerido a esos bajos costes. Pueden haberse producido filtraciones de los precios ofertados por otros licitadores, lo que permitió al licitador ajustar su precio por debajo al de las ofertas económicas filtradas. |
Impacto de riesgo BRUTO: 3
En caso de producirse, impacto significativo. Alteraría de forma importante el proceso de licitación.
Probabilidad de riesgo BRUTO: 1
Va a ocurrir en muy pocos casos, ya que no se tiene constancia en procesos anteriores de este tipo en la UC. | C.C. 4.5 | ● Establecer un control sobre la justificación de la baja temeraria de precios, comprobando la exactitud de la información presentada por el licitador con oferta anormalmente baja, en su caso.
● Disponer de una política en materia de conflicto de interés que incluya una Declaración de ausencia de conflictos de interés (DACI) por parte de todo el personal y la verificación de su contenido, cuando proceda, así como medidas dirigidas a garantizar su cumplimiento.
● Establecer y dar publicidad a un sistema que permita denunciar los comportamientos supuestamente fraudulentos. |
¿Hay constancia de la implementación del control? --> Si
- Los pliegos incluyen la posibilidad de establecer criterios de determinación de ofertas anormalmente bajas.
- Existe una política clara en en materia de conflitos de interés.
- Todos los intervinientes firman los DACI.
- Se ha puesto en marcha un canal de denuncias a través del portal de Transparencia de la web de la UC: https://web.unican.es/transparencia/lucha-contra-el-fraude
¿Qué grado de confianza merece la eficacia de este control?--> ALTO
- Existe una política clara en materia antifraude y conflictos de interés a la que se le da la adecuada publicidad en la web de la UC.
Efecto combinado de los controles sobre el IMPACTO del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -3
Nunca se ha producido una incidencia en este sentido.
Efecto combinado de los controles sobre la PROBABILIDAD del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -1 |
| C.I. 4.6 |
Ausencia o inadecuados procedimientos de control del procedimiento de contratación.
No se llevan a cabo medidas de control o son insuficientes para seguir el procedimiento de contratación de manera adecuada, dando lugar a posibles defectos en la selección de los candidatos (por ejemplo, admisión de ofertas de licitadores que no cumplen los requisitos de capacidad y solvencia, admisión de ofertas fuera de plazo, la última oferta recibida obtiene la adjudicación...). |
Impacto de riesgo BRUTO: 4
En caso de producirse, impacto grave. Alteraría de forma importante el proceso de licitación.
Probabilidad de riesgo BRUTO: 1
Va a ocurrir en muy pocos casos, ya que no se tiene constancia en procesos anteriores de este tipo en la UC. | C.C. 4.6 | ● Dejar constancia en un acta de la información sobre las ofertas recibidas.
● Lista de comprobación de requisitos previos para la admisión de las ofertas, anterior a la valoración de las mismas.
● Disponer de una política en materia de conflicto de interés que incluya una Declaración de ausencia de conflictos de interés (DACI) por parte de todo el personal y la verificación de su contenido, cuando proceda, así como medidas dirigidas a garantizar su cumplimiento. |
¿Hay constancia de la implementación del control? --> Si
- Se dispone de una unidad específica para la gestión de la contratación. - Se dispone de una normativa clara respecto a los procedimientos de contratación. - Se dispone de un
Código de conducta aplicable a la contratación publica en la Universidad de Cantabria. - Se dispone de una política clara en materia de conflictos de intereses.
- Se disponde de la DACI y se verifica su firma por parte de todos los intervinientes.
¿Qué grado de confianza merece la eficacia de este control?--> ALTO
Existe una unidad específica de gestión de la contratación en la UNiversidad. Además, se han establecido procedimientos claros en materia de políticas antifraude, conflicto de intereses e inclusión de las DACI en el proceso.
Efecto combinado de los controles sobre el IMPACTO del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -3
Nunca se ha producido una incidencia en este sentido.
Efecto combinado de los controles sobre la PROBABILIDAD del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -1 |
| C.I. 4.7 |
Cambios en las ofertas después de su recepción.
Existen indicios que sugieren que tras las recepción de las ofertas se ha producido una modificación en la mismas (por ejemplo, correciones manuscritas en los precios, calidades, condiciones, etc...). |
Impacto de riesgo BRUTO: 4
En caso de producirse, impacto grave. Alteraría de forma importante el proceso de licitación.
Probabilidad de riesgo BRUTO: 1
Va a ocurrir en muy pocos casos, ya que no se tiene constancia en procesos anteriores de este tipo en la UC. | C.C. 4.7 | ● Dejar constancia en un acta de la información sobre las ofertas recibidas.
● Disponer de una política en materia de conflicto de interés que incluya una Declaración de ausencia de conflictos de interés (DACI) por parte de todo el personal y la verificación de su contenido, cuando proceda, así como medidas dirigidas a garantizar su cumplimiento.
● Disponer de un procedimiento de control y seguimiento de la ofertas presentadas hasta la adjudicación, de forma que se pueda garantizar que no se han producido modificaciones en la oferta. |
¿Hay constancia de la implementación del control? --> Si
- Se dispone de una normativa clara respecto a los procedimientos de contratación. - Se dispone de un
Código de conducta aplicable a la contratación publica en la Universidad de Cantabria. - Se publican las ofertas recibidas para cada procedimiento en el perfil del contratante. - Se dispone de una política clara en materia de conflictos de intereses.
- Se disponde de la DACI y se verifica su firma por parte de todos los intervinientes.
¿Qué grado de confianza merece la eficacia de este control?--> ALTO
- Se han establecido procedimientos claros en materia de políticas antifraude, conflicto de intereses e inclusión de las DACI en el proceso. - Se publica toda la información de los procedimientos en el perfil del contratante.
Efecto combinado de los controles sobre el IMPACTO del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -3
Nunca se ha producido una incidencia en este sentido.
Efecto combinado de los controles sobre la PROBABILIDAD del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -1 |
| C.I. 4.8 |
Ofertas excluidas por errores o por razones dudosas.
Se excluyen ofertas por errores y razones insuficientemente justificadas o licitadores capacitados han sido descartados por razones dudosas, lo que podría responder a intereses para la selección de un contratista en particular. |
Impacto de riesgo BRUTO: 3
En caso de producirse, impacto significativo. Alteraría de forma importante el proceso de licitación.
Probabilidad de riesgo BRUTO: 1
Va a ocurrir en muy pocos casos, ya que no se tiene constancia en procesos anteriores de este tipo en la UC. | C.C. 4.8 | ● Dejar constancia en un acta de la información sobre las ofertas recibidas.
● Lista de comprobación del cumplimiento de los requisitos de admisión y valoración de ofertas.
● Disponer de una política en materia de conflicto de interés que incluya una Declaración de ausencia de conflicto de interés (DACI) por parte de todo el personal y la verificación de su contenido, así como medidas dirigidas a garantizar su cumplimiento. |
¿Hay constancia de la implementación del control? --> Si
- Se dispone de una unidad específica para la gestión de la contratación. - Se dispone de una normativa clara respecto a los procedimientos de contratación. - Se dispone de un
Código de conducta aplicable a la contratación publica en la Universidad de Cantabria. - Se dispone de una política clara en materia de conflictos de intereses.
- Se disponde de la DACI y se verifica su firma por parte de todos los intervinientes.
¿Qué grado de confianza merece la eficacia de este control?--> ALTO
Existe una unidad específica de gestión de la contratación en la Universidad. Además, se han establecido procedimientos claros en materia de políticas antifraude, conflicto de intereses e inclusión de las DACI en el proceso.
Efecto combinado de los controles sobre el IMPACTO del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -3
Nunca se ha producido una incidencia en este sentido.
Efecto combinado de los controles sobre la PROBABILIDAD del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -1 |
| C.I. 4.9 |
Quejas de otros licitadores.
Se producen reclamaciones o quejas por escrito referidas a posibles manipulaciones de las ofertas presentadas. |
Impacto de riesgo BRUTO: 4
En caso de producirse, impacto grave. Alteraría de forma importante el proceso de licitación.
Probabilidad de riesgo BRUTO: 1
Va a ocurrir en muy pocos casos, ya que no se tiene constancia en procesos anteriores de este tipo en la UC. | C.C. 4.9 | ● Dejar constancia en un acta de la información sobre las ofertas recibidas.
● Disponer de una política en materia de conflicto de interés que incluya una Declaración de ausencia de conflicto de interés (DACI) por parte de todo el personal y verificación de su contenido, cuando proceda, así como medidas dirigidas a garantizar su cumplimiento.
● Registro de las quejas o reclamaciones recibidas por otros licitadores y análisis e informe de las mismas, con recomendaciones de las medidas a adoptar para corregir las deficiencias detectadas. |
¿Hay constancia de la implementación del control? --> Si
- Los datos de contacto del Órgano de Contratación son públicos para el caso de que los licitadores quisieran expresar una queja.
- Se ha puesto en marcha un canal de denuncias a través del portal de Transparencia de la web de la UC: https://web.unican.es/transparencia/lucha-contra-el-fraude
- Se dispone de una política clara en materia de conflictos de intereses.
- Se disponde de la DACI y se verifica su firma por parte de todos los intervinientes.
¿Qué grado de confianza merece la eficacia de este control?--> ALTO
Nunca se ha producido una incidencia en este sentido.
Efecto combinado de los controles sobre el IMPACTO del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -3
Nunca se ha producido una incidencia en este sentido.
Efecto combinado de los controles sobre la PROBABILIDAD del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -1 |
| C.I. 4.10 |
Procedimiento que no se declara desierto y continúa con su tramitación pese a que se han recibido menos ofertas que el número mínimo requerido.
Se han recibido menos ofertas que el número mínimo requerido y aún así se sigue con su tramitación, sin declararse desierto, lo que puede deberse al intereses para la selección de un licitador determinado. |
Impacto de riesgo BRUTO: 3
En caso de producirse, impacto significativo. Alteraría de forma importante el proceso de licitación.
Probabilidad de riesgo BRUTO: 1
Va a ocurrir en muy pocos casos, ya que no se tiene constancia en procesos anteriores de este tipo en la UC. | C.C. 4.10 | ● Dejar constancia en un acta de las ofertas presentadas y de la adecuación de la documentación presentada.
● Disponer de una política en materia de conflicto de interés que incluya una Declaración de ausencia de conflicto de interés (DACI) por parte de todo el personal y verificación de su contenido, cuando proceda, así como medidas dirigidas a garantizar su cumplimiento. |
¿Hay constancia de la implementación del control? --> Si
- Se dispone de una normativa clara respecto a los procedimientos de contratación. - Se dispone de un
Código de conducta aplicable a la contratación publica en la Universidad de Cantabria. - Se publican las ofertas recibidas para cada procedimiento en el perfil del contratante. - Se dispone de una política clara en materia de conflictos de intereses.
- Se disponde de la DACI y se verifica su firma por parte de todos los intervinientes.
¿Qué grado de confianza merece la eficacia de este control?--> ALTO
- Se han establecido procedimientos claros en materia de políticas antifraude, conflicto de intereses e inclusión de las DACI en el proceso. - Se publica toda la información de los procedimientos en el perfil del contratante.
Efecto combinado de los controles sobre el IMPACTO del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -3
Nunca se ha producido una incidencia en este sentido.
Efecto combinado de los controles sobre la PROBABILIDAD del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -1 |
| C.I. 5.1 |
Fraccionamiento en dos o más contratos.
Se hacen dos o más contratos en distintos procedimientos con idéntico adjudicatario donde los trabajos realizados o los bienes suministrados parecen ser casi idénticos en cuanto a contenido y ubicación, por debajo de los límites admitidos para la utilización de procedimientos de adjudicación directa o de los umbrales de publicidad que exigirían procedimientos con mayores garantías de concurrencia y publicidad. |
Impacto de riesgo BRUTO: 4
En caso de producirse, impacto grave. Se evitaría la correcta tramitación del expediente de contratación y pondría en peligro la libre concurrencia de más licitadores.
Probabilidad de riesgo BRUTO: 1
Va a ocurrir en muy pocos casos, ya que se tiene constancia residual en procesos anteriores de este tipo en la UC. | C.C. 5.1 | ● Registro detallado de los proveedores seleccionados.
● Controles periódicos del importe acumulado por proveedor y análisis correlativo de los objetos de los distintos contratos celebrados con cada uno de ellos.
● Verificación de la forma en la que se haya establecido el procedimiento de contratación. |
¿Hay constancia de la implementación del control? --> Si
- Las aplicaciones informáticas de gestión económica de la UC registran toda la información referente a los proveedores seleccionados y establece alarmas para no superar los importes acumulados por proveedor.
- El Servicio de Gestión Económica, Patrimonio y Contratación verifica que el procedimiento de contratación es el adecuado al objeto y al importe del contrato.
- Auditoría Interna establece controles adicionales sobre los procedimientos.
¿Qué grado de confianza merece la eficacia de este control?--> ALTO
Efecto combinado de los controles sobre el IMPACTO del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -3
Nunca se ha producido una incidencia en este sentido.
Efecto combinado de los controles sobre la PROBABILIDAD del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -1 |
| C.I. 5.2 |
Separación injustificada o artificial del objeto del contrato.
Se separa injustificadamente el objeto del contrato que tiene una única finalidad técnica y económica (por ejemplo, contratos separados para mano de obra y materiales, ambos por debajo de los umbrales de licitación abierta). |
Impacto de riesgo BRUTO: 3
En caso de producirse, impacto significativo. Se evitaría la correcta tramitación del expediente de contratación y pondría en peligro la libre concurrencia de más licitadores.
Probabilidad de riesgo BRUTO: 1
Va a ocurrir en muy pocos casos, ya que se tiene constancia residual en procesos anteriores de este tipo en la UC. | C.C. 5.2 | ● Registro detallado de los proveedores seleccionados.
● Controles periódicos del importe acumulado por proveedor y análisis correlativo de los objetos de los distintos contratos celebrados con cada uno de ellos.
● Verificación de la forma en la que se haya establecido el procedimiento de contratación. |
¿Hay constancia de la implementación del control? --> Si
- Las aplicaciones informáticas de gestión económica de la UC registran toda la información referente a los proveedores seleccionados y establece alarmas para no superar los importes acumulados por proveedor.
- El Servicio de Gestión Económica, Patrimonio y Contratación verifica que el procedimiento de contratación es el adecuado al objeto y al importe del contrato.
- Auditoría Interna establece controles adicionales sobre los procedimientos.
¿Qué grado de confianza merece la eficacia de este control?--> ALTO
Efecto combinado de los controles sobre el IMPACTO del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -3
Nunca se ha producido una incidencia en este sentido.
Efecto combinado de los controles sobre la PROBABILIDAD del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -1 |
| C.I. 5.3 |
Compras secuenciales por debajo de los umbrales de licitación abierta.
Se llevan a cabo compras secuenciales por medio de adjudicaciones directas en cortos plazos de tiempo, eludiendo la obligación de publicidad de las licitaciones. |
Impacto de riesgo BRUTO: 3
En caso de producirse, impacto significativo. Se evitaría la correcta tramitación del expediente de contratación y pondría en peligro la libre concurrencia de más licitadores.
Probabilidad de riesgo BRUTO: 1
Va a ocurrir en muy pocos casos, ya que se tiene constancia residual en procesos anteriores de este tipo en la UC. | C.C. 5.3 | ● Registro detallado de los proveedores seleccionados.
● Controles periódicos del importe acumulado por proveedor y análisis correlativo de los objetos de los distintos contratos celebrados con cada uno de ellos.
● Verificación de la forma en la que se haya establecido el procedimiento de contratación. |
¿Hay constancia de la implementación del control? --> Si
- Las aplicaciones informáticas de gestión económica de la UC registran toda la información referente a los proveedores seleccionados y establece alarmas para no superar los importes acumulados por proveedor.
- El Servicio de Gestión Económica, Patrimonio y Contratación verifica que el procedimiento de contratación es el adecuado al objeto y al importe del contrato.
- Auditoría Interna establece controles adicionales sobre los procedimientos.
¿Qué grado de confianza merece la eficacia de este control?--> ALTO
Efecto combinado de los controles sobre el IMPACTO del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -3
Nunca se ha producido una incidencia en este sentido.
Efecto combinado de los controles sobre la PROBABILIDAD del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -1 |
| C.I. 6.1 |
El contrato formalizado altera los términos de la adjudicación.
El contrato formalizado en documento administrativo no se ajusta con exactitud a las condiciones de la licitación o incluye cláusulas que alteren los términos de la adjudicación (por ejemplo, supresión de cláusulas contractuales estándar y/o de las establecidas en la adjudicación del contrato, cambios sustanciales en las especificaciones técnicas o en el pliego de condiciones administrativas, diferencias entre los requisitos de calidad, cantidad o especificaciones de los bienes y servicios contenidos en el contrato y los contenidos en los pliegos de la convocatoria, etc...). |
Impacto de riesgo BRUTO: 4
En caso de producirse, impacto grave. Pondría en peligro la integridad del procedimiento de licitación al completo.
Probabilidad de riesgo BRUTO: 1
Va a ocurrir en muy pocos casos, ya que no se tiene constancia en procesos anteriores de este tipo en la UC. | C.C. 6.1 | ● Revisión del contrato con carácter previo a la firma del mismo que permita verificar que no se ha producido una alteración en los términos de la adjudicación, dejando constancia de este control por escrito. |
¿Hay constancia de la implementación del control? --> Si
- El Servicio de Gestión Económica, Patrimonio y Contratación elabora y revisa los contratos conforme a los términos establecidos en los pliegos administrativos y técnicos, ateniéndose a toda la normativa respecto a documentación, plazos, y publicación de los pertinentes anuncios de formalización.
¿Qué grado de confianza merece la eficacia de este control?--> ALTO
Efecto combinado de los controles sobre el IMPACTO del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -3
Nunca se ha producido una incidencia en este sentido.
Efecto combinado de los controles sobre la PROBABILIDAD del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -1 |
| C.I. 6.2 |
Falta de coincidencia entre el adjudicatario y el firmante del contrato.
El adjudicatario y el firmante del contrato no coinciden (distinta denominación social, NIF, representante autorizado, etc), sin la debida justificación. |
Impacto de riesgo BRUTO: 4
En caso de producirse, impacto grave. Pondría en peligro la integridad del procedimiento de licitación al completo.
Probabilidad de riesgo BRUTO: 1
Va a ocurrir en muy pocos casos, ya que no se tiene constancia en procesos anteriores de este tipo en la UC. | C.C. 6.2 | ● Revisión del contrato con carácter previo a la firma del mismo que permita verificar la coincidencia entre el adjudicatario y el firmante del contrato, dejando constancia de este control por escrito. |
¿Hay constancia de la implementación del control? --> Si
- El Servicio de Gestión Económica, Patrimonio y Contratación elabora y revisa los contratos conforme a los términos establecidos en los pliegos administrativos y técnicos, ateniéndose a toda la normativa respecto a documentación, plazos, y publicación de los pertinentes anuncios de formalización.
¿Qué grado de confianza merece la eficacia de este control?--> ALTO
Efecto combinado de los controles sobre el IMPACTO del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -3
Nunca se ha producido una incidencia en este sentido.
Efecto combinado de los controles sobre la PROBABILIDAD del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -1 |
| C.I. 6.3 |
Demoras injustificadas para firmar el contrato por el órgano de contratación
y el adjudicatario.
Demoras excesivas en la firma el contrato que pueden sugerir que está sucediendo algo inusual o sospechoso. |
Impacto de riesgo BRUTO: 3
En caso de producirse, impacto significativo. Pondría en peligro la integridad del procedimiento de licitación al completo.
Probabilidad de riesgo BRUTO: 1
Va a ocurrir en muy pocos casos, ya que no se tiene constancia en procesos anteriores de este tipo en la UC. | C.C. 6.3 | ● Control del cumplimiento de los plazos para la formalización del contrato establecidos en el artículo 153 de la LCSP con carácter previo a la firma del mismo (teniendo en cuenta la reducción de plazos introducida por el Real Decreto-ley 36/2020), así como mediante la realización de un seguimiento sobre el cumplimiento de los plazos , las incidencias ocurridas en el mismo (retrasos, situaciones inusuales...) y la aplicación, en su caso, de las penalidades e indemnizaciones previstas, dejando constancia de este control por escrito. |
¿Hay constancia de la implementación del control? --> Si
- El Servicio de Gestión Económica, Patrimonio y Contratación elabora y revisa los contratos conforme a los términos establecidos en los pliegos administrativos y técnicos, ateniéndose a toda la normativa respecto a documentación, plazos, y publicación de los pertinentes anuncios de formalización.
¿Qué grado de confianza merece la eficacia de este control?--> ALTO
Efecto combinado de los controles sobre el IMPACTO del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -3
Nunca se ha producido una incidencia en este sentido.
Efecto combinado de los controles sobre la PROBABILIDAD del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -1 |
| C.I. 6.4 |
Inexistencia de contrato o expediente de contratación.
No existe documento de formalización del contrato y/o la documentación del expediente de contratación es insuficiente, incompleta o inexistente (por ejemplo, sin la documentación de los licitadores en el procedimiento). Deben tenerse en cuenta las especialidades en los procedimientos de contratación establecidas en el Real Decreto-ley 30/2020 para los contratos financiados por el PRTR. |
Impacto de riesgo BRUTO: 4
En caso de producirse, impacto grave. Pondría en peligro la integridad del procedimiento de licitación al completo.
Probabilidad de riesgo BRUTO: 1
Va a ocurrir en muy pocos casos, ya que no se tiene constancia en procesos anteriores de este tipo en la UC. | C.C. 6.4 | ● Lista de comprobación a realizar a la finalización de los procedimientos que permita comprobar que la documentación del expediente es completa e incluye el documento de formalización del contrato, teniendo en cuenta las especilidades establecidas en el Real Decreto-ley 30/2020. |
¿Hay constancia de la implementación del control? --> Si
- El Servicio de Gestión Económica, Patrimonio y Contratación elabora y revisa los contratos conforme a los términos establecidos en los pliegos administrativos y técnicos, ateniéndose a toda la normativa respecto a documentación, plazos, y publicación de los pertinentes anuncios de formalización.
¿Qué grado de confianza merece la eficacia de este control?--> ALTO
Efecto combinado de los controles sobre el IMPACTO del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -3
Nunca se ha producido una incidencia en este sentido.
Efecto combinado de los controles sobre la PROBABILIDAD del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -1 |
| C.I. 6.5 |
Falta de publicación del anuncio de formalización.
El anuncio de formalización no se publicado en el perfil del contratante del órgano de contratación, o en los diarios o boletines oficiales que corresponda. |
Impacto de riesgo BRUTO: 4
En caso de producirse, impacto grave. Pondría en peligro la integridad del procedimiento de licitación al completo.
Probabilidad de riesgo BRUTO: 1
Va a ocurrir en muy pocos casos, ya que no se tiene constancia en procesos anteriores de este tipo en la UC. | C.C. 6.5 | ● Verificación de que todos los anuncios de formalización han sido adecuadamente publicados de acuerdo con las normas que les sean de aplicación, dejando constancia de este control por escrito. |
¿Hay constancia de la implementación del control? --> Si
- El Servicio de Gestión Económica, Patrimonio y Contratación elabora y revisa los contratos conforme a los términos establecidos en los pliegos administrativos y técnicos, ateniéndose a toda la normativa respecto a documentación, plazos, y publicación de los pertinentes anuncios de formalización.
¿Qué grado de confianza merece la eficacia de este control?--> ALTO
Efecto combinado de los controles sobre el IMPACTO del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -3
Nunca se ha producido una incidencia en este sentido.
Efecto combinado de los controles sobre la PROBABILIDAD del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -1 |
| C.I. 7.1 |
Incumplimiento total o parcial o cumplimiento defectuoso de las prestaciones objeto del contrato.
Se produce cuando se dan circunstancias como la falta de entrega o de sustitución de productos por otros de calidad inferior, el cumplimineto defectuoso de la prestación en términos de calidad, integridad o de plazos de entrega o la asignación de recursos no cualificados o de coste inferior a las necesidades del contrato, entre otros. La aceptación por el órgano de contratación ( o responsable del contrato) de estos incumplimentos o prestaciones de baja calidad aumenta la gravedad de este riesgo. La probabilidad de ocurrencia del indicador de riesgo aumenta en el caso de proyectos ejecutados por diferentes contratistas o cuando la supervisión de las actividades se realiza por diferentes órganos. |
Impacto de riesgo BRUTO: 4
En caso de producirse, impacto grave. Pondría en peligro la correcta ejecución del contrato.
Probabilidad de riesgo BRUTO: 1
Va a ocurrir en muy pocos casos, ya que no se tiene constancia en procesos anteriores de este tipo en la UC. | C.C. 7.1 | ● Controles periódicos, análisis de informes de ejecución, para verificar y supervisar las fases de ejecución del contrato y verificaciones sobre el terreno, en su caso.
● Controles periódicos de la calidad de la prestación contratada conforme a lo dispuesto en los pliegos. ● Establecimiento de cláusulas de penalización en los contratos para aquellas situaciones en las que se detecte que la calidad de la prestación no se ajusta con la oferta presentada.
● Revisión de los informes finales, económicos y de actividades, en busca de posibles discrepancias entre las actividades previstas y las realmente efectuadas. |
¿Hay constancia de la implementación del control? --> Si
- El responsable del contrato está obligado al control del cumplimiento de todos los términos estipulados en los pliegos y en el contrato.
- El SGEPC recomienda la inclusión de penalidades en los pliegos de condiciones administrativas.
¿Qué grado de confianza merece la eficacia de este control?--> ALTO
Efecto combinado de los controles sobre el IMPACTO del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -3
Las incidencias en este sentido son muy escasas.
Efecto combinado de los controles sobre la PROBABILIDAD del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -1 |
| C.I. 7.2 |
Modificaciones de contratos sin cumplir los requisitos legales ni estar justificadas.
Esta situación puede tener lugar cuando se producen modificaciones en la prestación sin estar previstas en los pliegos de cláusulas administrativas y sin responder a prestaciones adicionales, circunstancias imprevistas y modificaciones no sustanciales previstas en la LCSP. Así mismo, pueden producirse cuando se modifican los precios del contrato y/o se amplía su plazo de ejecución incumpliendo los requisitos y/o trámites para ello. La aceptación por el órgano de contratación (o responsable del contrato) de estas modificaciones no justificadas aumenta la gravedad del indicador de riesgo. |
Impacto de riesgo BRUTO: 3
En caso de producirse, impacto significativo. Pondría en peligro la correcta ejecución del contrato.
Probabilidad de riesgo BRUTO: 1
Va a ocurrir en muy pocos casos, ya que no se tiene constancia en procesos anteriores de este tipo en la UC. | C.C. 7.2 | ● Controles periódicos, análisis de informes de ejecución, para verificar y supervisar las fases de ejecución del contrato y verificaciones sobre el terreno, en su caso.
● Revisión de los informes finales, económicos y de actividades, en busca de posibles discrepancias entre las actividades previstas y las realmente efectuadas. |
¿Hay constancia de la implementación del control? --> Si
- El responsable del contrato está obligado al control del cumplimiento de todos los términos estipulados en los pliegos y en el contrato.
- El SGEPC recomienda la inclusión de penalidades en los pliegos de condiciones administrativas.
¿Qué grado de confianza merece la eficacia de este control?--> ALTO
Efecto combinado de los controles sobre el IMPACTO del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -3
Las incidencias en este sentido son muy escasas.
Efecto combinado de los controles sobre la PROBABILIDAD del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -1 |
| C.I. 7.3 |
Subcontrataciones no permitidas
Esta situación puede producirse cuando se dan, entre otras, las siguientes circunstancias: se realizar subcontrataciones no previstas en los pliegos o sin autorización expresa cuando esta se requiera; el contratista no comunica al órgano de contratación la subcontratación realizada; el subcontratista carece de aptitud para la ejecución de las prestaciones subcontratados o no se justifica dicha aptitud ante el órgano del contratación. |
Impacto de riesgo BRUTO: 3
En caso de producirse, impacto significativo. Pondría en peligro la correcta ejecución del contrato.
Probabilidad de riesgo BRUTO: 1
Va a ocurrir en muy pocos casos, ya que no se tiene constancia en procesos anteriores de este tipo en la UC. | C.C. 7.3 | ● Controles para identificar al ejecutor real del contrato, su capacidad así como la del contratista principal.
● Revisión de los informes finales, económicos y de actividades, en busca de posibles discrepancias entre las actividades previstas y las realmente efectuadas. |
¿Hay constancia de la implementación del control? --> Si
- El responsable del contrato está obligado al control del cumplimiento de todos los términos estipulados en los pliegos y en el contrato.
- El SGEPC recomienda la inclusión de penalidades en los pliegos de condiciones administrativas.
¿Qué grado de confianza merece la eficacia de este control?--> ALTO
Efecto combinado de los controles sobre el IMPACTO del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -3
Las incidencias en este sentido son muy escasas.
Efecto combinado de los controles sobre la PROBABILIDAD del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -1 |
| C.I. 7.4 |
El importe total pagado al contratista supera el valor del contrato del contrato.
Esta situación se produce cuando el importe pagado al contratista es superior al precio total del contrato, sin que se haya justificado la realización de prestaciones adicionales ni la revisión de precios. |
Impacto de riesgo BRUTO: 3
En caso de producirse, impacto significativo. Pondría en peligro la correcta ejecución del contrato.
Probabilidad de riesgo BRUTO: 1
Va a ocurrir en muy pocos casos, ya que no se tiene constancia en procesos anteriores de este tipo en la UC. | C.C. 7.4 | ● Verificar que el precio a abonar corresponde al precio pactado y se basa en la documentación justificativa del gasto asi como en la documentación donde consta la conformidad con la prestación realizada. |
¿Hay constancia de la implementación del control? --> Si
- El responsable del contrato está obligado al control del cumplimiento de todos los términos estipulados en los pliegos y en el contrato.
- El SGEPC recomienda la inclusión de penalidades en los pliegos de condiciones administrativas.
¿Qué grado de confianza merece la eficacia de este control?--> ALTO
Efecto combinado de los controles sobre el IMPACTO del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -3
Las incidencias en este sentido son muy escasas.
Efecto combinado de los controles sobre la PROBABILIDAD del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -1 |
| C.I. 8.1 |
Documentación falsificada presentada por los licitadores en el proceso de selección de ofertas.
El licitador presenta documentación e información falsa para poder acceder al procedimiento de contratación. La probabilidad de ocurrencia del indicador de riesgo aumenta en el caso de contratación descentralizada dentro de una misma medida o proyecto realizada por diferentes órganos de contratación. |
Impacto de riesgo BRUTO: 4
En caso de producirse, impacto grave. Pondría en peligro la correcta ejecución del contrato.
Probabilidad de riesgo BRUTO: 1
Va a ocurrir en muy pocos casos, ya que no se tiene constancia en procesos anteriores de este tipo en la UC. | C.C. 8.1 | ● Lista de comprobación de la documentación requerida para poder acceder al proceso de contratación.
● Control de la documentación presentada por parte de los licitadores a fin de detectar documentación o información falsificada, verificando la documentación directamente con la fuente, cuando proceda. |
¿Hay constancia de la implementación del control? --> Si
- El Servicio de Gestión Económica, Patrimonio y Contratación elabora y revisa los contratos, revisando previamente que toda la documentación requerida es conforme.
¿Qué grado de confianza merece la eficacia de este control?--> ALTO
Efecto combinado de los controles sobre el IMPACTO del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -3
Nunca se ha producido una incidencia en este sentido.
Efecto combinado de los controles sobre la PROBABILIDAD del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -1 |
| C.I. 8.2 |
Manipulación de la documentación justificativa de los costes o de la facturación para incluir cargos incorrectos, falsos, excesivos o duplicados.
Manipulación de facturas o presentación de facturas falsas por parte del contratista, por ejemplo, facturas duplicadas, falsas o infladas, facturación de actividades que no se han realizado o que no se han realizado de acuerdo con el contrato (costes incorrectos de mano de obra, tarifas horarias inadecuadas, gastos reclamados para personal inexistente o por actividades realizadas fuera del plazo de ejecución...), falta de documentación justificativa de los costes, sobrestimación de la calidad o de las actividades del personal, etc. La probabilidad de ocurrencia del indicador de riesgo aumenta en el caso de proyectos ejucutados por diferentes contratistas o cuando ha habido una contratación descentralizada, por diferentes órganos de contratación, de tal forma que la supervisión y control de las prestaciones realizadas se realiza por órganos distintos. |
Impacto de riesgo BRUTO: 4
En caso de producirse, impacto grave. Pondría en peligro la correcta ejecución del contrato.
Probabilidad de riesgo BRUTO: 1
Va a ocurrir en muy pocos casos, ya que no se tiene constancia en procesos anteriores de este tipo en la UC. | C.C. 8.2 | ● Lista de comprobación de la documentación justificativa de costes, y la realización de los oportunos controles de verificación.
● Control de las facturas emitidas por el contratista a fin de detectar duplicidades (es decir, facturas repetidas con idéntico importe o nº de factura, etc.) o falsificaciones. |
¿Hay constancia de la implementación del control? --> Si
- Los responsables de cada contrato revisan la ejecución del mismo conforme a las cláusulas estipuladas en el contrato y en los pliegos.
- La Gerencia y la Auditoria Interna intervienen en la recepción de contratos de mayor cuantía.
¿Qué grado de confianza merece la eficacia de este control?--> ALTO
Efecto combinado de los controles sobre el IMPACTO del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -3
Nunca se ha producido una incidencia en este sentido.
Efecto combinado de los controles sobre la PROBABILIDAD del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -1 |
| C.I. 8.3 |
Prestadores de servicios fantasmas
El contratista crea una empresa fantasma para presentar ofertas complementarias en colusión, inflar los costes o generar facturas ficticias. Así mismo, un empleado puede realizar pagos a una proveedor ficticio (empresa fantasma) para malversar fondos. Las señales de alerta serían, entre otras: no se puede localizar la empresa en los directorios o bases de datos de empresas, en Interner, Registro Mercantil; no se encuentra la dirección o número de teléfono o los presentados son falsos; la empresa se encuentar en un paraíso fiscal. |
Impacto de riesgo BRUTO: 4
En caso de producirse, impacto grave. Pondría en peligro la correcta ejecución del contrato.
Probabilidad de riesgo BRUTO: 1
Va a ocurrir en muy pocos casos, ya que no se tiene constancia en procesos anteriores de este tipo en la UC. | C.C. 8.3 | ● Verificación de la existencia de las empresas licitadoras y la veracidad de los datos aportados acudiendo a las fuentes de la información y/o contrastando la información de la empresa en las bases de datos disponibles. ● Comprobar los antecedentes de las empresas licitadoras. |
¿Hay constancia de la implementación del control? --> No
¿Qué grado de confianza merece la eficacia de este control?--> BAJO
Efecto combinado de los controles sobre el IMPACTO del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -1
Nunca se ha producido una incidencia en este sentido.
Efecto combinado de los controles sobre la PROBABILIDAD del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -1 |
| C.I. 9.1 |
Se produce doble financiación.
Incumplimiento de la prohibición de doble financiación recogida de forma particular en el artículo 9 del Reglamento (UE) 2021/241 del Parlamento y del Consejo, de 12 de febrero de 2021, por el que se establece el Mecanismo de Recuperación y Resiliencia, según el cual las reformas y los proyectos de inversión podrán recibir ayuda de otros programas e instrumentos de la UE siempre que dicha ayuda no cubra el mismo coste. |
Impacto de riesgo BRUTO: 4
En caso de producirse, impacto grave. Supondría un incumplimento grave del Reglamento UE.
Probabilidad de riesgo BRUTO: 1
Va a ocurrir en muy pocos casos, ya que no se tiene constancia en procesos anteriores de este tipo en la UC. | C.C. 9.1 | ● Comprobar que en el expediente de contratación hay constancia de la verificación que debe realizar el órgano gestor para garantizar la ausencia de doble financiación.
● Verificar la realización de cuadros de financiación al nivel de proyecto/subproyecto/ línea de acción que proceda.
● Lista de comprobación sobre doble financiación (puede servir de referencia la prevista en el Anexo III.D de la Orden HFP/1030/2021, de 29 de septiembre, por la que se configura el sistema de gestión del PRTR).
● Comprobaciones cruzadas con bases de datos nacionales (por ejemplo, BDNS) y de otros fondos europeos (por ejemplo, Financial Transparency System) cuando esto sea posible y cuando este riesgo se evalúe como significativo y probable. |
¿Hay constancia de la implementación del control? --> Si
- Se incluye lista de comprobación sobre doble financiación (se utiliza la prevista en el Anexo III.D de la Orden HFP/1030/2021, de 29 de septiembre, por la que se configura el sistema de gestión del PRTR), entre la documentación requerida para la tramitación del expediente.
¿Qué grado de confianza merece la eficacia de este control?--> ALTO
Efecto combinado de los controles sobre el IMPACTO del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -3
Nunca se ha producido una incidencia en este sentido.
Efecto combinado de los controles sobre la PROBABILIDAD del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -1 |
| C.I. 10.1 |
Incumplimiento de los deberes de información y comunicación del apoyo del MRR a las medidas financiadas.
Se produce un incumplimiento de los deberes de información y comunicación contenidos en los diferentes textos normativos, tanto nacionales como europeos, en particular de las obligaciones en este ámbito contenidas en el artículo 34.2 del Reglamento (UE) 2021/241, del Parlamento Europeo y del Consejo, de 12 de febrero de 2021, por el que se establece el Mecanismo de Recuperación y Resiliencia y el artículo 9 de la Orden HFP/1030/2021, de 29 de septiembre, por la que se configura el sistema de gestión del Plan de Recuperación, Transformación y Resiliencia. |
Impacto de riesgo BRUTO: 3
En caso de producirse, impacto significativo. Se incurriría en incumplimiento de la normativa UE.
Probabilidad de riesgo BRUTO: 1
Va a ocurrir en muy pocos casos, ya que no se tiene constancia en procesos anteriores de este tipo en la UC. | C.C. 10.1 | ● Elaborar y distribuir entre todo el personal involucrado en la gestión de actividades financiadas por el MRR de un breve manual relativo a las obligaciones de publicidad del procedimiento. ● Lista de comprobación de requisitos en materia de información y publicidad, que incluya, entre otras cuestiones:
-Verificar que las licitaciones que se desarrollen en este ámbito contengan, tanto en su encabezamiento como en su cuerpo de desarrollo, la siguiente referencia: «Plan de Recuperación, Transformación y Resiliencia - Financiado por la Unión Europea - NextGenerationEU».
- Verificar que se ha incluido en los pliegos que en los proyectos y subproyectos que se desarrollen en ejecución del Plan de Recuperación, Transformación y Resiliencia deberá exhibirse de forma correcta y destacada el emblema de la UE con una declaración de financiación adecuada que diga (traducida a las lenguas locales cuando proceda) "financiado por la Unión Europea - NextGenerationEU", junto al logo del PRTR, disponible en el link https://planderecuperacion.gob.es/identidad-visual , así cómo supervisar que los adjudicatarios harán mención del origen de esta financiación y velarán por darle visibilidad, en particular cuando promuevan las acciones y sus resultados, facilitando información coherente, efectiva y proporcionada dirigida a múltiples destinatarios, incluidos los medios de comunicación y el público. |
¿Hay constancia de la implementación del control? --> No
Toda la documentación es revisada antes de su publicación, en el caso de fondos PRTR, se hace especial revisión de las normas de publicidad y normas expresas del programa.
¿Qué grado de confianza merece la eficacia de este control? --> MEDIO
Efecto combinado de los controles sobre el IMPACTO del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza -->
-2
Nunca se ha producido una incidencia en este sentido.
Efecto combinado de los controles sobre la PROBABILIDAD del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -1 |
| C.I. 10.2 |
Incumplimiento del deber de identificación del perceptor final de los fondos en una base de datos única
Se produce un incumplimiento del deber de identificación de contratistas y subcontratistas previsto en el artículo 22.2. d) del Reglamento UE nº 241/2021 y en el artículo 8 de la Orden HFP/1030/2021, de 29 de septiembre, por la que se configura el sistema de gestión del Plan de Recuperación, Transformación y Resiliencia. |
Impacto de riesgo BRUTO: 3
En caso de producirse, impacto significativo. Se incurriría en incumplimiento de la normativa UE.
Probabilidad de riesgo BRUTO: 1
Va a ocurrir en muy pocos casos, ya que no se tiene constancia en procesos anteriores de este tipo en la UC. | C.C. 10.2 | ● Verificar que se ha identificado a los contratistas y subcontratistas, de acuerdo con los requirimientos mínimos previstos en el artículo 8.2 de la Orden HFP/1030/2021 y que dicha documentación se ha remitido de acuerdo con el procedimiento recogido en el artículo 8.3 de la citada Orden. |
¿Hay constancia de la implementación del control? --> Si
- Los pliegos recogen las obligaciones el relación con la identificación de los contratistas y subcontratistas.
¿Qué grado de confianza merece la eficacia de este control? --> ALTO
Nunca se ha dado esta situación.
Efecto combinado de los controles sobre el IMPACTO del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza -->
-3
Nunca se ha producido una incidencia en este sentido.
Efecto combinado de los controles sobre la PROBABILIDAD del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -1 |
| C.I. 11.1 |
No se ha realizado una correcta documentación de las actuaciones que permita garantizar la pista de auditoría.
En el expediente del contrato no quedan documentados los procesos que permiten garantizar la pista de auditoría en las diferentes fases: licitación, adjudicación, ejecución, publicidad, gastos, pagos, contabilización, etc... |
Impacto de riesgo BRUTO: 3
En caso de producirse, impacto significativo. Expondría a la UC a incumplir exigencias de Auditoría y Control Financiero.
Probabilidad de riesgo BRUTO: 1
Va a ocurrir en muy pocos casos, ya que no se tiene constancia en procesos anteriores de este tipo en la UC. | C.C. 11.1 | ● Lista de comprobación de la documentación requerida para garantizar la pista de auditoría |
¿Hay constancia de la implementación del control? --> Si
- Toda la información del expediente de contratación queda documentada en el perfil del contratante y en la Plataforma de Contratación del Estado.
¿Qué grado de confianza merece la eficacia de este control?--> ALTO
Efecto combinado de los controles sobre el IMPACTO del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -3
Nunca se ha producido una incidencia en este sentido.
Efecto combinado de los controles sobre la PROBABILIDAD del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -1 |
| C.I. 11.2 |
Incumplimiento de la obligación de conservación de documentos.
No se cumple la obligación de conservación de documentos prevista en el artículo 132 Reglamento (UE, Euratom) 2018/1046 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 18 de julio de 2018, sobre las normas financieras aplicables al presupuesto general de la Unión y recogida en el artículo 22.2 f) del Reglamento (UE) nº 241/2021, de 12 de febrero de 2021, por el que se establece el Mecanismo de Recuperación y Resiliencia. |
Impacto de riesgo BRUTO: 3
En caso de producirse, impacto significativo. Expondría a la UC a incumplir exigencias de Auditoría y Control Financiero.
Probabilidad de riesgo BRUTO: 1
Va a ocurrir en muy pocos casos, ya que no se tiene constancia en procesos anteriores de este tipo en la UC. | C.C. 11.2 | ● Verificar el establecimiento de un mecanismo que permita cumplir con la obligación de conservar los documentos en los plazos y formatos señalados en el artículo 132 del Reglamento Financiero (5 años a partir de la operación, 3 años si la financiación no supera los 60.000 euros) prevista en el artículo 22.2 f) del Reglamento (UE) nº 241/2021. |
¿Hay constancia de la implementación del control? --> Si
- El SGEPC conserva toda la documentación referida según normativa de la UC.
- Toda la información del expediente de contratación queda documentada en el perfil del contratante y en la Plataforma de Contratación del Estado.
¿Qué grado de confianza merece la eficacia de este control?--> ALTO
Efecto combinado de los controles sobre el IMPACTO del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -3
Nunca se ha producido una incidencia en este sentido.
Efecto combinado de los controles sobre la PROBABILIDAD del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -1 |
| C.I. 11.3 |
No se garantiza el compromiso de sujeción a los controles de los organismos europeos por los perceptores finales.
No consta la autorización expresa por parte del contratista o el subcontratista de los derechos y accesos necesarios a la Comisión Europea, a la Oficina Europea de Lucha contra el Fraude (OLAF), al Tribunal de Cuentas Europeo y a la Fiscalía Europea, para que ejerzan plenamente sus competencias. |
Impacto de riesgo BRUTO: 3
En caso de producirse, impacto significativo. Expondría a la UC a incumplir exigencias de Auditoría y Control Financiero.
Probabilidad de riesgo BRUTO: 1
Va a ocurrir en muy pocos casos, ya que no se tiene constancia en procesos anteriores de este tipo en la UC. | C.C. 11.3 | ● Verificar el compromiso expreso de los contratistas y subcontratistas a la sujeción a los controles de los organismos europeos (Comisión Europea, Oficina Europea de Lucha contra el Fraude, Tribunal de Cuentas Europeo y Fiscalía Europea). |
¿Hay constancia de la implementación del control? --> Si
- Se obliga a firmar a todos los contratistas las declaraciones responsables exigidas en la orden HFP/1030/2021
¿Qué grado de confianza merece la eficacia de este control?--> ALTO
Efecto combinado de los controles sobre el IMPACTO del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -3
Nunca se ha producido una incidencia en este sentido.
Efecto combinado de los controles sobre la PROBABILIDAD del riesgo BRUTO, teniendo en cuenta los niveles de confianza --> -1 |
